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国家科委


关于发送《国家科委软科学研究计划管理工作规范》的通知

1990年6月9日，国家科委

各省、自治区、直辖市、计划单列市科委，国务院各部委、各直属机构科技司、政策法规司，中国社会科学院科研局，中国科学院计划局：
为了更好地贯彻执行《国家科委软科学研究计划管理办法》，国家科委政策法规司，制订了《软科学研究计划管理工作规范》。现转发 请参照执行。

国家科委软科学研究计划管理工作规范

第一章 总 则
第一条 根据《国家科委软科学研究计划管理办法》的规定，为保证该办法的贯彻实施，特制定本工作规范。

第二章 立项管理
第二条 为保证软科学研究计划能适应经济、科技、社会协调发展及各级各类决策和管理的需要，各级软科学研究管理部门应按照有关条件从有关决策和管理部门、高等学校、软科学研究机构聘请专家学者组成软科学研究工作指导委员会，作为软科学研究工作的智囊机构，指导软科学研究计划的编制和软科学研究工作的开展。
第三条 各级软科学研究工作指导委员会的人选可采取由有关部门推荐和各级软科学研究管理部门直接选聘相结合的办法。每届委员的聘期、主任和副主任的人选由各级软科学研究管理部门确定。
第四条 各级软科学研究工作指导委员会的成员应符合下述条件：
（一）关心软科学研究工作，具有较强的事业心和责任心。
（二）能坚持原则，实事求是，主持公道，具有良好的科学研究职业道德。
（三）长期从事软科学研究，对软科学研究的有关领域熟悉，在学术上具有一定的造诣和权威性，具有较高理论水平、政策水平和丰富的实践经验。
（四）具有高级技术职务或职称。
（五）能胜任和履行软科学研究工作指导委员会委员的责任和义务。
第五条 编制软科学研究计划，应当遵循以下原则：
（一）编制软科学研究计划不仅应协调好软科学研究计划内部的关系，而且应处理好软科学研究计划与国家、部门、地区科技计划、国民经济计划、社会发展计划之间的关系。
（二）在编制软科学研究计划时，不仅要考虑我国软科学研究工作的方方面面，而且应突出重点，分清主次、轻重、缓急。切不可同样看待，以避免分散人力、物力、财力，造成不必要的浪费。
（三）在编制软科学研究计划时，不仅要安排研究我国社会主义现代化建设中急需解决的重大决策问题，而且还应做出适当安排，研究一些长远发展的问题。包括对根据我国经济发展规律和国外的发展经验，可能在我国社会主义现代化建设中出现，但我国决策和管理部门尚未提出或未认识到的一些问题进行超前研究。
第六条 列入《软科学研究计划》的项目应符合下述条件：
（一）对国家、部门、地区当前或长远的决策和管理具有重要意义。
（二）具有重大经济效益、社会效益、科学价值，对推动软科学的发展具有重大价值和意义。
（三）对促进经济、科技、社会协调发展，推动决策民主化、科学化和管理现代化、规范化具有重要意义。
（四）研究目标明确，研究内容清楚、翔实，研究方法科学、先进，有关数据、信息和背景材料具有较好的基础。
第七条 软科学研究计划的编制程序。
（一）编制《软科学研究计划项目指南》（以下简称《项目指南》）
《项目指南》是编制软科学研究计划的基础，因此对《项目指南》的编制工作应给予高度重视。《项目指南》的编制可参照下述程序：
1．通过调查了解各级决策管理部门对软科学研究的需求，结合已有的软科学研究基础，进行统一运筹，确定当年软科学研究计划的选题范围和研究领域，进行目标设计。


2．在选题范围、研究领域和研究目标确定之后，可设计《软科学研究项目征集调查表》，并根据确定的研究范围和领域有选择地发送有关领导同志、决策管理部门和软科学研究机构等，请他们根据自己的经验、知识，智慧和决策管理的需要，以及软科学研究的科学性、连续性和系统性提出项目选择建议，并按要求填写《软科学研究项目征集调查表》。
3．由软科学研究管理部门对收回的《软科学研究项目征集调查表》进行汇总和处理，在此基础上编制出《项目指南（草稿）》，然后提交软科学研究工作指导委员会征求意见。
4．根据软科学研究工作指导委员会的修改意见对《项目指南（草稿）》进行修改、充实、完善，定稿后报主管领导批准。
（二）编制《软科学研究计划》。
1．根据《项目指南》涉及的领域和范围，有选择地向有关领导、部门、专家学者和软科学研究机构发送《项目指南》、《软科学研究项目委托书》或《软科学研究项目申请书》（以下简称《项目委托书》和《项目申请书》），请他们按照《项目指南》的要求，根据决策、管理和软科学研究工作发展的需要，提出选题的建议，并填写《项目委托书》或《项目申请书》。软科学研究计划的选题应采取委托与申请相结合的方法。
2．软科学研究管理部门对收回的《项目委托书》或《项目申请书》进行汇总和整理，根据当年软科学研究计划的财政预算，进行全面综合平衡，按照有关要求和标准进行初步遴选，编制出《软科学研究计划（草案）》。
3．组织软科学研究工作指导委员会的专家学者，按照有关综合评价指标，采用定性评价与定量评价相结合的综合评价方法，对列入《软科学研究计划（草案）》中的项目逐一进行审查和评价。具体程序如下：
（1）每个项目确定3个项目主审员。软科学研究计划管理部门应事先将申请立项项目的有关材料（《项目申请书》或《项目委托书》）以及有关专家推荐意见送项目主审员，让主审员熟悉和了解立项项目的有关情况。
（2）召开项目立项审查会。先由项目申请人或委托人介绍项目的研究目标、主要研究内容等，并质疑答辩，项目申请人或委托人退出会场。然后由主审员介绍情况并进行评价，继而大会进行讨论。最后由专家按照有关指标对项目进行综合评价，填写《软科学研究计划项目立项审查综合评价表》。由软科学研究管理部门对专家的评价意见进行汇总和处理。
（3）软科学研究管理部门根据软科学研究工作指导委员会的评价意见，对《软科学研究计划（草案）》进行修改和综合平衡。定稿后交条件财务等部门审核经费预算，然后报主管领导批准。
第八条 国家、部门和地方主要领导同志交办的指令性研究任务，必须经软科学研究工作指导委员会论证后方可立项。
第九条 软科学研究计划由下述两部分组成：
（一）纲要：纲要是以简洁的文字对软科学研究计划的主要内容、指标和设想的综合与概述。其中包括对制定软科学研究计划的依据和指导思想的阐述，对指导计划实施的方针、政策，以及保证计划圆满完成的条件、管理措施等方面的说明。
（二）附表。软科学研究计划一般包括下列附表：
1．软科学研究计划项目表；
2．软科学研究计划重点项目表；
计划项目表包括下列栏目：Ａ．序号；Ｂ．项目编号；Ｃ．项目名称；Ｄ．主要研究内容及子课题；Ｅ．起止年限；Ｆ．项目归口管理单位；Ｇ．项目承担单位；Ｈ．成果形式；Ｉ．经费（此栏目分为：总额、已拨、待拨）；Ｊ．备注等。
3．其它各种表格。
第十条 软科学研究计划立项综合评价指标如下：
（一）重要性。该指标主要用来衡量项目所研究的问题对国家、部门和地区的重大决策，对促进经济、科技、社会协调发展所能产生的影响和作用，以及所具有的重要程度。
（二）必要性。该指标主要用来衡量项目所研究的问题适应当前国家、部门和地区经济、科技、社会协调发展和各级领导重大决策需求的程度。
（三）紧迫性。该指标主要用来衡量各级领导重大决策的需求与当前决策现状之间的差距，以及项目所研究的问题与当前决策需要之间的差距，项目所研究的问题对解决国家、部门和地区当前重大决策的迫切程度。
（四）经济效益和社会效益。该指标主要用来衡量项目可能带来的直接和间接的、近期和远期的、有形和无形的经济效益和社会效益。
（五）科学价值。该指标主要用来衡量项目所具有的科学价值，以及对推动软科学学科的发展所具有的作用和意义。
（六）可行性。该指标主要用来衡量项目所提出的研究目标、研究方案、技术路线是否可行，当前所具有的数据、信息和背景材料，以及通过调查所可能搜集到的数据、资料等是否能满足项目研究工作的需要，按照预定的研究方案、技术路线、研究方法和当前所具有的工作基础是否能按期达到项目所提出的研究目标。
（七）科学性、先进性和适用性。该指标主要用来考察项目所采用的研究方法、技术路线和研究方案是否科学、先进，对该项目是否适用。
（八）经费预算的合理性。该指标主要用来衡量项目所提出的经费预算方案是否经济、科学和合理。
（九）项目承担单位的能力。该指标主要用来衡量项目承担单位研究人员的数量、知识结构、智能结构、人才结构、研究能力、装备水平、管理水平、数据、信息和资料的收集、加工、处理能力，内部的协调状况和与外部的协作关系等是否能满足研究工作的需要，以及项目承担单位能否按期保质保量达到预定研究目标。
第十一条 《软科学研究计划》经主管领导批准后，软科学研究管理部门可向各项目归口管理部门下达《软科学研究计划》，并会同项目归口管理部门按照有关条件和要求确定招标项目。
第十二条 项目的承担单位一般应通过公开招标确定。直接委托指定单位进行研究的项目，项目承担单位可由软科学研究管理部门和项目归口管理部门按照有关条件共同商定，但必须对项目承担单位的承担能力（包括研究人员数量、人才结构、知识结构、智能结构、研究能力、装备水平、管理水平、工作条件等进行审核和衡量。
第十三条 项目承担单位确定后，软科学研究管理部门应及时向项目承担单位下达《软科学研究计划项目通知书》和《软科学研究计划项目合同书》。项目承担单位应在《项目通知书》下达后三个月之内签定合同。逾期不签者，视为撤销，软科学研究管理部门可另选项目承担单位。
第十四条 项目签定合同后，项目承担单位应定期向软科学研究管理部门和项目归口管理部门报告项目的实施情况。软科学研究管理部门和项目归口管理部门也应根据合同规定定期检查项目的进展情况和经费的使用情况，并对项目实施过程中出现的问题给予及时处理。

第三章 招标管理
第十五条 为在软科学研究计划管理中引入竞争机制，创造平等竞争的环境和条件，促使软科学研究工作走向公开化、社会化和科学化，对软科学研究计划项目应逐步实行面向社会公开招标。对软科学研究项目实行公开招标，其根本目的，一是为了对各软科学研究机构承担国家、部门和地区的软科学研究项目提供平等竞争机会，鼓励展开积极的竞争，使项目的承担单位和承包方案的优化选择达到相对最优；二是为了减少软科学研究计划管理的层次，提高软科学研究工作的科研效率，充分调动和发挥广大软科学工作者的积极性和创造性；三是为了提高软科学研究计划管
理的透明度，接受广大软科学工作者对软科学研究计划管理和实施的监督，实现软科学研究计划管理的公开化。
第十六条 在招标管理工作中应坚持如下原则：
（一）招标项目的选择应坚持从实际出发。招标的程序以及标的的确定等，应与软科学研究活动的特点和规律相适应。
（二）招标单位对招标项目应提出明确的指令性要求，如预期研究目标、研究内容、成果形式和有关具体指标等。
（三）在招标工作中，应坚持公开评标和择优中标。在评标过程中，应对课题承担单位或联合承担单位的研究能力、研究方法、技术路线、研究方案和经费预算是否最佳和合理作出全面综合评价和判断，并在此基础上进行择优。决不能以报价高低作为择优的首要条件。
（四）在招标工作中，应既鼓励竞争，又提倡破除部门、系统、地区的条块分割观念，支持多个软科学研究机构联合投标，发挥联合的智力优势。
（五）引导投标者在研究能力、研究方案、方法和经费预算上开展全方位竞争。应提倡投标者之间既有竞争，又能在一定条件下进行合作。开标之后，应积极运用经济杠杆和行政杠杆，鼓励中标者和非中标者加强联合，优势互补，增强综合研究能力。
（六）应采取积极措施，保护那些自带部分经费或全部经费参加投标的软科学研究机构的积极性。
（七）对限期完成的重大软科学研究项目，可采取双标制或多标制进行招标，即选择两个或多个中标者进行阶段竞争，待取得阶段成果并进行全面评价后，再择优选择最终中标者。重大软科学研究项目，必要时可确定两个或两个以上中标者，由他们并行开展研究，以实现全方位的竞争，为政府提供可供选择的多决策方案。
（八）应采取切实有力的措施，严肃招标工作纪律，保证招标的公正性。
（九）应积极运用经济和法律手段，把行政措施与经济调控手段有机地结合起来，在对招标项目实行合同制的基础上，实行全面承包责任制，使责、权、利有机地结合起来，以保证软科学研究活动的顺利开展。
第十七条 招标对象和资格。国务院各部委、地方政府各部门、高等院校、解放军各总部、军、兵种、大军区等所属软科学研究机构，以及具有软科学研究能力和优势的自然科学和社会科学研究机构均可提出投标。民办软科学研究机构具有招标单位认可的保证单位和保证人也可提出投标。对以个人身份提出投标，以及外国有关研究机构提出投标，由于客观原因，可暂不受理。
第十八条 投标单位应是独立的法人，具有合法的法人代表。投标单位必须具有合法的保证单位和保证人，并应出具有关证明。
第十九条 软科学研究计划项目的招标可采取以下方式：
（一）公开招标。在报纸和刊物上发布招标公告。
（二）邀请招标。召开招标大会，或向具有相应研究能力和条件，愿意承担软科学研究计划项目的有关单位发送招标提要。
第二十条 软科学研究计划项目招标管理的日常工作由软科学研究管理部门承担。
第二十一条 软科学研究计划项目招标按下述程序进行：
（一）由软科学研究管理部门按照有关条件，从软科学研究计划中选出实行招标的项目。
（二）聘请有关专家学者组成软科学研究计划招标项目评标委员会对评标工作全面负责。主要职责是：
1．审定标书和中标条件；
2．择优选出中标者；
3．确定开标，主持开标；
4．解决招标过程中出现的重大问题。
（三）准备招标的有关文本：
1．招标公告。其内容包括：
Ａ．项目名称；
Ｂ．立项背景。主要说明本项研究的作用、意义及国内外有关背景；
Ｃ．预期研究目标。主要说明本项研究要达到的目标；
Ｄ．主要研究内容及范围；
Ｅ．研究成果的形式、质量要求；
Ｆ．完成期限；
Ｇ．投标截止日期；
Ｈ．招标单位联系人及电话。
2．投标申请书。其内容主要包括：
Ａ．项目名称；
Ｂ．投标单位名称；
Ｃ．投标单位简况，主要包括：从事软科学研究活动的人员总数、职称结构、学历结构、专业结构，有关设备及设施状况（如计算机、复印机和文印设备，图书资料室藏书和资料现有情况），研究方向及专长，取得的重大成果，投标单位在国内外，以及在本系统、本地区所处的地位和影响（由投标单位进行自我评价）等；
Ｄ．投标负责人及参加本项研究的主要研究人员的简况，包括姓名、性别、年龄、工作单位、职务及职称、所学专业及专长、取得的成就及著作等；
Ｅ．投标报价，即分别列出各项费用的预算数；
Ｆ．投标工期（完成任务时间）；
Ｇ．保证单位和保证人意见；
Ｈ．投标联系人及电话。
3．标书。其内容主要包括：
Ａ．项目名称；
Ｂ．投标单位名称；
Ｃ．投标负责人姓名；
Ｄ．研究目标；
Ｅ．研究内容；
Ｆ．研究方法；
Ｇ．技术路线和研究工作程序；
Ｈ．工作进度；
Ｉ．成果形式；
Ｊ．投标者须知。
（四）发布招标公告。可采用三种方式发布招标公告：
1．召开投标大会，在大会上散发招标公告；
2．在报纸和刊物上发布招标公告；
3．有针对性地将招标公告邮寄给有关单位。
（五）投标单位应向软科学研究管理部门申请投标，经同意后，可填写《投标申请书》。
（六）软科学研究管理部门在对投标单位进行资格审查后，通知合格者领取标书。
（七）投标者应按标书要求衡量自己的研究能力和条件，分析自己完成任务及中标的可能性，确定是否参加投标。参加投标者，应拟定投标策略，在招标公告规定日期内，按规定份数向软科学研究管理部门报送标书。
（八）投标截止期届满后，由评标委员会组织各位评标委员对各投标者的标书进行全面审议、综合分析和相对比较，并根据有关评价指标对投标者作出综合评价。由评标委员会办公室处理评价意见，处理结果提交评标委员会，作为评标委员会投票表决的指南。最后，由评标委员投票择优选出中标者。
（九）评价指标：
1．研究内容的完备性和科学性。该指标主要用来衡量投标者所提出的研究内容是否科学、完备、翔实，是否符合招标单位的要求。
2．研究方法、方案、技术路线的科学性、先进性和可行性。该指标主要用来考察和衡量投标者所设计的研究方案（包括：目标体系、研究方法、技术路线、组织措施等）是否科学和先进，按其方案实施是否能达到预期目标等。
3．研究能力的适应性。该指标主要用来考察投标者人才、知识、智能结构（学历、职称、专业等结构），原有工作基础（包括：已开展的研究工作和已有成果，现从事研究工作与投标项目的业务联系，拥有的数据、信息和有关背景材料等）和现有装备水平（包括计算机、文印设备、办公条件），数据、信息和资料的收集、加工、处理能力，管理水平、研究机构内部的协调和与外部的协作关系等是否能满足投标项目的实际需要。
4．经费预算的合理性。该指标主要用来衡量投标者的投标报价总金额和预算结构是否合理。
5．时间和人力投入的合理性和可行性。该指标主要用来衡量投标者设计的总研究时间（起止日期）和工作进度安排是否合理和可行，拟投入的人力是否能满足研究工作的需要，是否能按期达到预定研究目标。
6．投标者的可信度。该指标主要用来考察投标者、保证者合法性的信誉度、保证者意见的可靠度、投标者的资望度等。
（十）开标。由评标委员会确定开标方式。其方式可采取公开开标或非公开开标。公开开标是通过召开会议公布中标结果，或在报纸和刊物上公布中标结果。非公开开标，只将投标结果通知中标者。
为保证评标的科学性、公正性，在开标时可请公证部门对开标的合法性给予公证。公证费从投标者所交投标管理费中支付。
（十一）中标者与软科学研究管理部门签订项目合同，然后由中标者开始实施研究。
第二十二条 中标者应按合同约定期限完成任务，逾期未完成任务者，软科学研究管理部门可视其具体情况，决定项目是否继续进行。如项目终止，除追回所余经费之外，中标者还应偿还已开支的全部经费，并按合同约定交纳罚款。
第二十三条 对在投标过程中，弄虚作假、干扰投标工作的投标者，视其情节轻重，损失大小，交国家有关部门严肃处理。
第二十四条 对在研究工作中伪造数据和资料并由此而造成损失者，除应给予通报批评之外，还应视其造成的危害程度，交国家有关部门严肃处理。

第四章 经费管理
第二十五条 软科学研究经费是从事软科学研究活动，并取得成果和效益的必要条件。为使有限的经费发挥最大的效用，必须加强软科学研究项目实施过程中的经费管理。
国家、部门和地区的软科学研究经费是用于资助国家、部门和地区软科学研究计划项目的专项经费，应实行专款专用、专项管理。软科学研究管理部门应对软科学研究经费采取一次审定，分期拨款，包干使用，超支不补，违章则罚的办法。
第二十六条 项目承担单位在签定《软科学研究计划项目合同书》时，应认真编制项目经费预算，合理安排经费的开支，以保证收支平衡，满足完成项目的实际需要。
项目承担单位在编制项目经费预算时，应遵循下述原则：
（一）应根据项目研究的实际需要和有关任务指标，密切结合本单位科研、管理和装备等有关实际工作条件，认真编制项目经费预算。
（二）应根据国家财务制度的有关规定，合理安排项目经费的开支。并自始至终贯彻勤俭节约的原则，争取少花钱、多办事，讲求经济效益。
第二十七条 项目承担单位在编制完经费预算后，应先报本单位财务部门，由其对项目经费预算进行严格审查。财务部门在审查过程中，应对经费的使用方向是否正确，各项费用安排是否合理，整个预算是否科学写出具体评价意见，并加盖财务部门公章后，项目经费预算才可上报。
第二十八条 软科学研究管理部门全权负责项目经费预算的审核。在审核过程中，将根据有关规定和指标，对项目经费预算方案进行严格审查。如发现经费预算与项目实际需要不相符时，有权驳回该预算方案。项目承担单位应另行编制项目经费预算方案，并重新上报。
第二十九条 合同签定之后，软科学研究管理部门应按照项目承担单位提供的户头、帐号和开户银行等办理拨款，并采取分期拨款的办法，其经费的拨付，原则上规定如下：
（一）经费不足一万元的项目，可一次性拨付；
（二）经费在1—3万元的项目，可先拨付70％；
（三）经费超过3万元的项目，可先拨付50％；
（四）项目承担单位应在项目进度中期，向软科学研究管理部门和项目归口管理单位提交《软科学研究计划项目执行情况报表》和项目阶段研究报告，经审查合格后，再予办理续拨款手续。
（五）由有关部门或项目承担单位匹配投资的项目，待匹配投资已落实或下达后，软科学研究计划批准的经费，如数额不大，可一次拨付。
第三十条 软科学研究经费开支范围及有关规定：
（一）经费开支范围：
1．国内调研差旅费；
2．为研究工作服务的图书资料费和翻译费等；
3．研究资料文印费；
4．计算机机时费；
5．专家咨询费和技术论证费等；
6．必需的分析化验费和有关试验费等；
7．必需的会议费等；
8．直接为研究工作服务的其它费用。
（二）根据国家有关规定软科学研究经费不得用于工资、福利、基本建设和购置固定资产等。
（三）已列入国家、部门和地区的科技攻关、技术改造、技术引进和基本建设计划的项目，其可行性研究和技术经济论证等费用，不得在软科学研究经费中开支。
第三十一条 项目承担单位应在项目实施的全过程中按照下述规定对软科学研究经费的使用实行财务监督和管理。
（一）专项经费，专项管理。项目承担单位财务部门应设置“拨入软科学研究专项资金”和“拨出软科学研究专项资金”科目。“拨入软科学研究专项资金”科目用以核算国家、部门、地方科委等有关部门拨给的软科学研究经费；“拨出软科学研究专项资金”科目用以核算软科学研究经费的使用等。项目承担单位财务部门应对项目经费的发生情况单独记帐。为了便于核算，财务部门应给课题组统一下发经费收支薄，课题组和财务部门共同登记项目经费的发生情况，并定期核对。
（二）项目经费实行承包制。由项目负责人全面负责经费的使用，财务部门对经费的使用拥有监督权。借据和发票如无课题负责人签字，财务部门应拒绝办理借款和报销手续。课题负责人如外出，应指定临时负责人并告财务部门。财务部门如发现课题组经费开支违犯本《管理办法》规定的开支范围及国家有关财务规定，有权不予借款或报销。课题组应自觉接受本单位财务部门的监督。
（三）项目承担单位财务部门应主动提供各种财务管理服务，积极帮助课题组拟定经费使用计划，定期对项目经费开支进行核算，并将结果及时通知课题组，以确保项目经费按计划开支，并保证资金的供应。
（四）在项目进度中期和结题后，项目承担单位财务部门应如实填写项目经费中期决算表（该表是《软科学研究计划项目执行情况报表》的附表）和最终决算表，并及时报软科学研究管理部门和项目归口管理单位。
（五）项目承担单位财务部门在收到项目经费拨款后，应及时将收据寄回。在经费管理过程中，财务部门如发现课题组有违犯财会制度等问题时，应及时报告软科学研究管理部门，并积极协助软科学研究管理部门共同处理。
（六）项目承担单位财务部门应对项目经济活动的所有资料妥善保存，保证其真实、完整、准确。并建立项目的财务档案，以备上级有关部门进行检查和审计。
第三十二条 多单位联合承担的项目，其项目经费原则上拨给项目的主持单位。因研究工作需要，项目主持单位需向各协作单位下拨经费时，应由项目主持单位制定拨款分配方案，报软科学研究管理部门审核批准后，项目主持单位方可办理拨款手续。
第三十三条 由一个单位承担的项目，因研究工作需要，委托有关单位承担部分研究任务，需拨付研究经费时，项目承担单位必须向软科学研究管理部门提出书面申请，经批准后，方可办理拨款。
第三十四条 在项目实施过程中，软科学研究管理部门应经常组织专门检查组对项目执行情况和经费使用情况进行动态跟踪分析。对开展研究工作不力，研究效率和研究质量低劣，或不能胜任研究任务的，可停止拨款，并追回已拨出部分的余款。对违犯财会制度和浪费资金者，视其情节严重程度，给予罚款处理，并予以通报批评。
第三十五条 对未经批准而擅自中止或撤销的项目，项目承担单位应偿还全部经费，并应在规定时间内将全部经费和罚款上缴给软科学研究管理部门。
对经批准中止或撤销的项目，项目承担单位在接到中止或撤销通知后，应如实填写项目经费最终决算表，报软科学研究管理部门和项目归口管理单位，并在两个月之内将余款汇至软科学研究管理部门。
第三十六条 项目经费如有结余，项目承担单位应如实报告软科学研究管理部门。项目承担单位可将结余经费作为该单位的软科学研究基金，用于资助有利于该单位发展的软科学研究活动。
对携带结余经费申请继续承担软科学研究计划项目的单位，软科学研究管理部门应给予优先支持。

第五章 成果鉴定管理
第三十七条 项目按合同要求完成，并报软科学研究管理部门确定结题形式（结题包括验收、鉴定和撤销三种形式）后，项目承担单位应按有关规定办理结题手续。
第三十八条 根据国家科委有关规定，并考虑到软科学研究工作的特点，由软科学研究管理部门会同科技成果管理部门组织软科学研究成果的鉴定和验收。鉴定和验收的具体组织工作由项目承担单位负责。
第三十九条 凡列入软科学研究计划的项目，其所取得的成果，均应按此方式组织鉴定。
执行国家软科学研究计划项目所取得的成果，一般由国家科委负责组织鉴定。
执行国务院各部门、各级地方科委软科学研究计划的项目，所取得的成果一般由国务院各部门、各级地方科委软科学研究管理部门负责组织鉴定，其中如取得了对促进国民经济发展及对国家、部门和地区的决策具有重大作用的软科学研究成果，国务院各部门和地方科委软科学研究管理部门也可申请由国家科委负责组织鉴定。
凡需通过国家科委上报中央和国务院的重大软科学研究成果，必须经国家科委组织论证和鉴定后，方可上报。
第四十条 申请组织鉴定的程序：
执行软科学研究计划的项目按合同要求完成之后，项目承担单位应在两个月之内，向软科学研究管理部门提出结题申请报告，并报送成果的全套资料。软科学研究管理部门可根据成果的性质和特点，确定成果的鉴定形式。
执行国务院各部门和地方科委软科学研究计划项目取得的成果，如申请由国家科委组织鉴定，需事先提出申请报告，并报送成果的全套资料。
项目承担单位应根据软科学研究管理部门批准的鉴定形式，安排和落实鉴定的准备工作。
几个单位共同完成的项目，由项目主持单位同协作单位协商，取得一致意见后，方可提出鉴定申请。经批准后，由项目主持单位牵头组织鉴定准备工作，协作单位应积极配合。
未经软科学研究管理部门批准而擅自进行鉴定的软科学研究成果，一律不予承认。
第四十一条 组织鉴定单位在鉴定工作中应担负的职责：
（一）对提请鉴定成果的全套研究报告进行预审；
（二）根据成果的性质和特点，确定成果的鉴定方式；
（三）和项目承担单位商定鉴定委员会人员名单和鉴定委员会主任、副主任人选。
（四）起草召开鉴定会或组织通信鉴定的有关通知；
（五）参加鉴定会，行使监督职能；
（六）审查鉴定委员会或验收委员会所作的鉴定意见或验收结论；
（七）签发《软科学研究成果鉴定证书》。
第四十二条 项目承担单位在鉴定工作中应承担的任务：
（一）向软科学研究管理部门提交鉴定申请报告，并提供成果的全套资料；
（二）在组织鉴定单位的具体指导下，办理鉴定或验收工作的具体事宜，为鉴定或验收工作提供必需的设备和条件，向参加鉴定或验收工作的专家学者报送成果的研究报告等；
（三）向鉴定或验收委员介绍成果的有关情况，接受鉴定或验收委员的各种质询；
（四）成果通过鉴定或验收合格后，应及时将成果鉴定证书或验收证书报送组织鉴定或验收的单位审核，并按成果管理的有关规定申请登记和归档。
第四十三条 鉴定或验收委员会的组成和职责：
（一）鉴定或验收委员会的组成，由组织鉴定单位与项目承担单位共同商定。项目完成人员不得参加鉴定或验收委员会。项目承担单位及其上级主管部门参加鉴定或验收委员会的人数不得超过2人；
（二）鉴定或验收委员会的人数，由组织鉴定单位视成果的具体情况决定；
（三）参加鉴定或验收委员会的专家学者应具备下述条件：
1．具有高、中级专业技术职务或职称；
2．对鉴定成果所研究的问题、领域和范围较熟悉，并具有相当的学术水平、理论水平、政策水平和丰富的实践经验；
3．能坚持原则、主持公道，具有良好的职业道德。
（四）鉴定或验收委员会受组织鉴定单位的委托，主持软科学研究成果的鉴定或验收，并对鉴定或验收负全面责任；
（五）鉴定或验收委员会应承担下述任务：
1．对成果的全套资料进行审查，对成果所作出的结论，所提出的决策方案、政策建议和实施措施等进行全面分析，并采用有关评价指标对成果的效益、学术水平、科研效率等要素作出确切、科学、实事求是的综合评价。
2．指出成果所存在的问题并提出改进的建议；
3．起草和通过成果的鉴定意见或验收结论。
第四十四条 软科学研究成果的鉴定形式：
软科学研究成果的鉴定采取验收和专家评议两种形式。
（一）验收：由组织验收单位按照软科学研究计划项目合同书以及规定的验收标准和方法进行验收。在验收过程中，应对成果的效益、学术水平、科研效率等要素作出客观、公正、实事求是的结论。最终结论必须交验收委员会讨论通过。
（二）专家评议：由组织鉴定单位聘请专门从事软科学研究的专家学者组成鉴定委员会，对软科学研究成果的全套资料进行全面审查，并对成果作出定性与定量相结合的评价，评价意见必须交鉴定委员会讨论通过。
第四十五条 软科学研究成果的验收和专家评议可采取通信鉴定和会议鉴定两种方式。
对跨部门、跨地区、多学科、协作规模庞大、技术难点众多的重大软科学研究项目，可采取会议鉴定的方式，一般软科学研究项目可采取通信鉴定的方式。
（一）通信鉴定是由专家学者对成果以书面形式进行审定的评议。应按照下述步骤和程序进行：
1．由组织鉴定单位和项目承担单位聘请专家学者组成鉴定委员会；
2．项目承担单位应将成果的全套资料和鉴定的有关文件送交鉴定委员会的各位专家学者；
3．专家学者阅读成果的全套资料，了解和熟悉成果，对成果所得出的各种结论以及提出的各种决策方案、政策建议和实施措施等进行全面分析，并采用有关评价指标对成果进行综合评价。评价意见应填写在《软科学研究成果鉴定意见表》上。
4．组织鉴定单位安排专人对专家学者的鉴定意见进行整理和汇总。最终鉴定意见应交鉴定委员会讨论通过。
5．项目承担单位填写《软科学研究成果鉴定书》，并将其报送组织鉴定单位审核。对合格者由软科学研究管理部门统一下发《任务完成通知书》。
6．项目承担单位办理归档和登记等有关手续。
（二）会议鉴定是通过召开会议对成果进行审定和评议，可按下述步骤和程序进行：
1．由组织鉴定单位和项目承担单位聘请专门从事软科学研究的专家学者组成鉴定或验收委员会；
2．项目承担单位将成果的全套资料和有关文件分送鉴定或验收委员会各位专家学者；
3．专家学者阅读成果的全套资料，了解和熟悉成果，并对成果进行全面审查。
上述工作应在鉴定会或验收会召开之前完成。
4．项目承担单位布置鉴定会或验收会的有关准备工作。
5．召开成果鉴定会或验收会。会议由鉴定或验收委员会主任主持（主任一般不得请假，如确有要事，经组织鉴定单位同意后，可委托副主任主持）。
会议先由项目完成人介绍项目情况，然后进行质疑答辩。答辩结束之后，项目完成人退出会场。鉴定或验收委员会对成果的有关情况进行讨论，并修改和通过鉴定意见或验收结论。
6．对项目承担单位宣布鉴定意见。
7．项目承担单位填写《软科学研究成果鉴定证书》或《软科学研究成果验收证书》，并报送组织鉴定单位审核。对合格者由软科学研究管理部门统一下发《任务完成通知书》；
8．项目承担单位办理归档和登记有关手续。
第四十六条 参加鉴定或验收委员会的专家学者，在鉴定中应坚持实事求是、严肃认真、客观公正的原则，充分发扬民主，允许发表不同意见。
第四十七条 参加鉴定或验收委员会的专家学者应对所鉴定的成果承担保密义务，并对鉴定意见或验收结论担负全部责任。如有三分之一的成员对鉴定意见或验收结论有异议，应报告组织鉴定单位，重新组织鉴定。如个别成员有重大异议，可将其意见附在鉴定意见或验收结论之后，经鉴定委员会或验收委员会通过后，报送组织鉴定单位备案。
第四十八条 软科学研究成果鉴定方法；
软科学研究成果的鉴定应采取定性评价与定量评价相结合的方法。在对成果进行综合评价时，可采用下述评价指标进行评价：
（一）经济效益和社会效益：该指标主要用来考察和衡量成果已产生或可能产生的直接和间接、近期和远期的经济效益和社会效益。
（二）对决策科学化和管理现代化的作用和影响：该指标主要用来考察和衡量成果对国家、部门和地区重大决策所产生的影响和作用。
（三）科学价值和意义：该指标主要用来考察和衡量成果对软科学各学科的发展是否具有科学价值和普遍意义，对推动我国软科学研究工作的发展是否具有积极影响和作用。
（四）学术水平：该指标主要用来考察和衡量项目的研究方案和所采用的研究方法是否先进和科学。
（五）难易程度和复杂程度：该指标主要用来衡量项目在研究过程中，技术难点、复杂点的含量和项目的协作规模，是从学术的深度和广度上来衡量成果在当代软科学研究发展过程中所达高度的主要标志。
（六）创新性：该指标是衡量成果新思想、新理论、新观点、新概念、新方法等含量多少的一项主要标志。
（七）成熟性和完备性：该指标是衡量成果资料是否齐全、数据是否可靠、方法是否科学、方案是否可行、论据是否充分、结论是否准确的一项综合指标。
（八）可行性：该指标主要用来衡量成果所提出的决策方案、政策建议、实施措施是否可行，以及在实施过程中获得成功的几率。
（九）适用性：该指标主要用来考察成果的适用范围，是否具有广泛的应用和推广环境。
（十）科研效率：该指标主要用来考察项目人力、物力、资金和时间的投入是否科学、经济和合理。
第四十九条 属于下列情况之一的软科学研究成果，均可视同已通过鉴定：
（一）已经实践证明理论成熟、结论正确、方案可行，取得了显著经济效益和社会效益。
（二）项目所提政策建议，被吸收进政府的政策法规，并已颁布实施，经实践证明正确，取得了显著效果。
（三）项目所提政策建议、决策方案、实施措施，被政府作为决策的主要依据，并经实践证明可行，而且取得了良好的效果。
第五十条 对在鉴定或验收过程中弄虚作假、搞形式主义，或不按规定程序和办法进行鉴定者，组织鉴定单位有权宣布鉴定无效。对情节严重造成不良影响者，软科学研究管理部门可按照有关规定给予严肃处理。
第五十一条 项目鉴定所需费用，包括会议费、专家咨询费、办公费等均由项目承担单位在项目经费中开支。
第五十二条 项目通过鉴定和验收合格后，项目承担单位应及时办理成果的归档和登记手续，几个单位联合完成的项目，由项目的主持承担单位办理归档和登记手续。
第五十三条 项目承担单位办理和登记手续，应提交如下资料：
1．《软科学研究成果鉴定证书》或《软科学研究成果验收证书》。
2．研究报告（总报告、分报告）、专题论证报告、专题调查报告、计算机程序和软件、模型运行报告、经费决算报告、成果采纳应用单位的意见以及各种表格和有关背景材料等。
其中不能公开的数据、资料以及有关材料等，项目承担单位应予以说明。
3．软科学研究成果应用推广的方案和建议：包括成果应用推广的环境、条件、应用推广的范围，应用推广拟采取的形式和方法，对软科学研究管理部门及有关部门的要求和建议等。
上述材料报送份数由各级软科学研究管理部门决定。
第五十四条 各级软科学研究管理部门对申请归档和登记的软科学研究成果应进行认真细致的审查，合格者可在《软科学研究成果公报》上发布。
凡正式公布的软科学研究成果，任何部门、单位或个人都有权提出异议，并在成果公报发布后三个月内将异议报送软科学研究管理部门，软科学研究管理部门应及时将异议转送项目归口管理部门和项目承担单位，由项目归口管理部门同项目承担单位共同处理，并在收到异议后两个月内，将处理结果报软科学研究管理部门。逾期不报又无正当理由者，则视为撤销该成果。如在三个月内未有人提出异议，或虽提出异议但经调查核实无任何问题的软科学研究成果，可发给《软科学研究成果登记证》，项目承担单位可凭此证前往科技成果登记部门办理有关登记手续。如确属剽窃或弄虚作假，将在公布范围内宣布撤销。情节严重的，将追究其法律责任。
第五十五条 各级软科学研究管理部门应对每个项目建立档案，项目的档案可包括下述材料：
1．项目申请书、计划任务通知书、合同书、经费决算表、中期执行情况报表、鉴定证书、任务完成通知书、软科学研究成果许可登记证等。
2．全套研究报告。包括：总报告、分报告、调研报告、专题论证报告、模型运行报告、计算机程序和软件以及有关背景材料等。

第六章 成果应用推广管理
第五十六条 软科学研究管理部门归口管理软科学研究成果的应用推广工作，负责编制软科学研究成果应用推广计划，并会同有关部门组织软科学研究成果的应用推广。
第五十七条 《国家软科学研究成果应用推广计划》是全国软科学研究成果应用推广工作的指导性文件。该计划由国家科委政策法规司负责编制并会同国务院有关部门和地区共同组织实施。各部门和各地区也可根据自己的实际情况和需要，编制本部门和本地区的软科学研究成果应用推广计划。
第五十八条 软科学研究成果应用推广计划的内容由下述三部分组成：
（一）纲要。纲要是以最简洁的文字概括成果应用推广计划的工作重点、主要内容、技术指标和实施步骤的综合性描述。
（二）附表。成果应用推广计划一般包括下述表格：
1．成果应用推广计划项目表；
2．成果应用推广计划重点项目表；
成果应用推广计划项目表包括下述栏目：
Ａ．序号；
Ｂ．项目名称；
Ｃ．主要完成单位；
Ｄ．主要内容及关键技术；
Ｅ．项目适用范围；
Ｆ．适用行业和部门；
Ｇ．推广范围（准备推广的行业、部门和地区）；
Ｈ．推广方式；
Ｉ．推广工作组织单位；
Ｊ．应用单位应具备条件（包括人力和物力）；
Ｋ．推广工作协作单位；
Ｌ．经费（包括上级拨款、自筹资金、推广收入等栏目）；
Ｍ．备注。
（三）成果简介。
第五十九条 软科学研究成果应用推广计划编制程序：
（一）软科学研究管理部门进行广泛调查研究，收集具有应用推广价值的优秀软科学研究成果。收集成果的方式一是在报纸和刊物上发布征集通告；二是请各有关部门、研究机构和专家学者直接推荐；三是直接向项目完成单位发函征集。软科学研究成果是国家的宝贵财富，项目承担单位和任务下达单位都应积极配合软科学研究成果应用推广计划的编制和实施。凡属下述情况之一，并满足应用推广条件的软科学研究成果，均可申请列入软科学研究成果应用推广计划。
1．完成国家、部门和各级地方科委下达任务所取得的软科学研究成果；
2．完成自选项目取得的软科学研究成果；
3．完成国际组织和外国机构委托任务取得的软科学研究成果；
4．从国外引进的软科学研究成果；
软科学研究成果推广的条件：
1．成果在理论上、方法上、技术上必须成熟、可靠、先进和科学；
2．成果对推动国民经济建设和经济、科技、社会协调发展具有重要作用；对提高和改善各级各类决策和管理具有重大现实意义；
3．成果具有直接或间接、近期或远期重大经济效益和社会效益；
4．成果符合当前经济、科技、社会协调发展和各级决策和管理部门的迫切需要，并具有较强的适应性；
5．项目完成单位和成果应用单位对成果的应用推广具有较高的积极性；
6．应用成果的单位和部门具备相应的人力、物力、财力和其它必需条件。
（二）凡申请列入《软科学研究成果应用推广计划》的项目，均需由项目完成单位提出书面申请，经任务下达部门批准后，项目完成单位应将书面申请和项目全部资料一并报软科学研究管理部门。除此之外，项目承担单位还应提交对项目的应用推广条件、适用范围、推广方式、对应用单位的要求和应具备的条件等问题的说明和有关建议，以及成果简介等。
（三）由软科学研究管理部门组织专人对申报的项目进行汇总和分类，起草成果应用推广计划纲要，并编制出《软科学研究成果应用推广计划（草案）》。
（四）组织专家学者对《软科学研究成果应用推广计划（草案）》进行全面论证。在论证过程中，应对《软科学研究成果应用推广计划（草案）》中每一个项目应用推广的必要性、重要性和可行性等进行全面综合论证。
（五）根据专家学者的论证意见，由软科学研究管理部门进行综合平衡，然后编制出《软科学研究成果应用推广计划》，经有关部门会签后，报主管领导审批。
（六）成果应用推广计划经主管领导批准后，由软科学研究管理部门向有关部门和地区下发，并通过报纸和刊物向全社会发布，然后会同有关部门和地区共同组织实施。
第六十条 对成果的应用推广，应采取以新闻宣传先行的方式，首先使全社会对成果有所了解，然后再根据成果的性质和特点，确定成果的具体应用推广方式。
（一）对于提出各种新思想、新观点、新理论、新观念，或对更新人们的传统观念、意识和深化人们对事物发展的认识具有直接帮助的优秀软科学研究成果，软科学研究管理部门可组织各有关新闻机构通过报纸、电视、广播等新闻媒介向全社会进行广泛宣传，或举办各种形式的报告会、讲演会等，对重大成果可采取系列报道或举办系列报告和讲座。由项目完成单位对宣传结果进行跟踪，根据社会各界的反映，对成果作进一步的深入研究和宣传。
（二）对于提出各种政策性建议、决策方案、预测报告、实施措施、具体对策等，对制定政策法规具有重要参考价值的软科学研究成果，软科学研究管理部门应会同有关部门向各有关决策管理部门推荐和介绍，促使他们采纳应用。对国家重大决策和制定国家有关政策具有重要意义的软科学研究成果，在送有关决策管理部门的同时，还应向国家最高决策部门报告，并根据需要通过新闻媒介进行广泛宣传。
（三）对于提出各种新方法、新理论、新模型，且对改进各级领导决策和管理提供了科学的方法、手段和工具，对推动决策科学化具有重要意义的软科学研究成果，软科学研究管理部门除通过新闻媒介向全社会进行广泛宣传之外，还应举办各种形式、各种层次的培训班、研讨会等，或组织成果推广小分队，主动服务上门，通过培养各类专门人才，广泛开展学术交流，促进成果的应用推广。
第六十一条 为推动软科学研究成果的商品化，对软科学研究成果（包括各种数学模型、管理信息系统、决策支持系统及各种计算机应用软件、声像资料、文字资料等）应积极推行有偿转让、有偿使用和有偿培训等，并采取有关措施，积极鼓励软科学研究成果参加技术市场贸易。
第六十二条 为保证软科学研究成果充分发挥其具有的作用和价值，应重视软科学研究成果的深加工，并在立项、经费等有关方面给予优先保障。
第六十三条 软科学研究成果应用推广组织单位应根据成果应用推广工作的实际需要，筹集并拨出一定的经费，支持成果的应用推广，并积极作好组织协调工作。在应用推广过程中，项目完成单位应积极配合应用推广组织单位，做好成果应用推广的具体工作。成果应用部门应大力支持推广工作，为成果的采纳应用提供必要的条件和环境，使成果应用推广计划能顺利实施，确保软科学研究成果的作用能得到充分发挥。
第六十四条 软科学研究管理部门应组织检查组，定期了解成果应用推广计划的实施情况，检查计划执行的效果，对在计划实施过程中出现的各种问题，应会同有关部门积极解决。
第六十五条 对组织应用推广软科学研究成果作出突出贡献并取得显著效益的单位和个人，软科学研究管理部门应给予表彰和奖励。

第七章 附则
第六十六条 本工作规范的解释权归国家科委政策法规司。国家科委政策法规司应在贯彻实施的过程中，不断充实、完善规范内容。
第六十七条 本工作规范自发布之日起执行。


电力工业部


关于印发《火电机组移交生产达标考核评定办法（1997年版）》的通知
电力工业部



为了进一步提高火电机组的工程建设质量和整体移交水平，我部在总结达标投产工作经验教训的基础上，将1995年印发的《火电机组移交生产达标考核评定办法（试行）》（电建[1995]449号）修订为《火电机组移交生产达标考核评定办法（1997年版）》。现印发给你
们，请贯彻执行，并将执行中的问题及时报部建设协调司。

火电机组移交生产达标考核评定办法(1997年版)

一、总则
1、为贯彻执行火电建设“控制造价、合理工期、达标投产”的整体要求， 全面提高我国火电机组的建设质量和整体移交水平，促使新机组投产后尽快实现安全、文明双达标，更好地发挥投资效益、生产效益和社会效益，推进两个根本性转变，适应市场经济发展的要求，结合我国电力
建设的实际情况，特制订本办法。
2、本办法适用于单机容量为200MW及以上各类新(扩、改)建的火电机组，单机容量为200MW以下的机组可参照执行。
3、火电机组移交生产达标的考核评定，必须以项目批准的有关文件， 电力部及国家颁发的有关火电建设的现行标准、规程和设计、合同等为依据，认真执行“安全可靠、经济适用、符合国情”的电力建设方针，严禁以达标为名提高装修和建设标准，不准搞形式主义。
4、各电力集团公司、省(直辖市、自治区)电力公司、 华能国际电力开发人司，必须结合本单位的实际情况，制订实施细则。

二、达标必备条件
1、机组及其有关系统的建筑安装必须按设计要求全部完工， 按部颁《火力发电厂基本建设工程启动及竣工验收规程(1996)年版)》(简称《启规》，下同)完成启动调试和试运行并移交生产。
2、考评机组自破土动工至移交生产， 各参建单位未发生重大人身死亡考核事故和重大的非制造性设备事故；自破土动工至移交试生产的施工期间，承担主体工程的施工队伍(含建筑和安装)未发生累计3人及以上的人身死亡考核事故； 试生产期间，各参建单位未发生人身死亡或一次3? 思耙陨系闹厣耸鹿省? 3、未超过部颁“工期定额”。
4、考评项目一至五的得分，都必须在80分及以上。

三、考评项目
1、安全管理。
2、技术指标。
3、施工工艺及文明生产。
4、调整试验。
5、技术资料管理。
6、工程综合管理。
以上各考评项目均采用综合评分，总分为第一项至第五项的考核得分和第六项的附加得分之和。其中考核得分应为标准分减去应扣分；附加得分应为应加分减去应扣分，但最高不得超过30分，最低分不限，如该机组无附加得分，其应扣分须从总分中扣除。评分标准详见附录Ａ。

四、考评程序
1、在机组试生产期间，由工程建设项目法人或工程建设总承包单位负责， 组织生产、施工、调试、设计等有关单位，按本办法的要求对达标考评机组进行自查，经整改、完善，具备达示必备条件后，在试生产期满后一个月内，向其省(直辖市、自治区)电力公司或其他建设项目法人主
管提交达标自检报告和达标预检申请报告。
2、省(直辖市、自治区)电力公司或其他建设项目法人主管， 收到达标预检的申请报告之后，必须在一个月内组织并主持达标预检。预检通过之后，必须在试生产期满后两个月内，向其电力集团公司提交达标预检报告和达标复检申请报告。
3、电力集团公司收到达标复检申请报告后， 必须在一个月内组织并主持达标复检。复检通过之后，必须在试生产期满后三个月内向电力部主管部门提交两份完整的复检报告。
4、电力集团公司直管的机组和部直属省电力公司管辖的机组， 达标预检和复检可合并进行。
5、对有特殊意义的基建标达，由电力部主管部门主持达标复检。对单机容量600MW及以上或有特殊情况的机组基建达标，电力部主管部门组织专家组参加电力集团公司或部直属省电力公司主持的达标复检。
6、单机容量200MW以下的机组，均由其省(直辖市、自治区)电力公司或其他建设项目法人组织并主持达标复检，预检和复检可合并进行。复检通过之后，必须在一个月内向其电力集团公司和电力部主管部门分别提交壹份完整的复检报告。

五、奖励办法
1、凡通过达标复检的300MW及以上机组，由电力部审批并行文，命名为“基建移交生产达标机组”，颁发统一制作的奖牌，并对参建的建设项目法人、总承建、总体设计、主体施工、主体调试、生产、主体监理等有关单位分别颁发证书。
2、凡通过达标复检的300MW以下机组，由达标复检的主持单位审批并行文，命名为“基建移交生产达标机组”、颁发奖牌，并对参建的有关单位分别颁发证书。
3、建设项目法人对获基建达标称号的有关参建单位进行适当的物质奖励， 以体优质优价。
4、 电力部主管部门每年度在部级电力行业报刊发布达标机组及参建单位的达标业绩。
5、凡有基建达标业绩的总承建、设计、施工、调试、监理等有关单位， 在招投标评议中应享受加权优惠。
6、基建达标的业绩将逐步与参建单位的资质挂钩。

六 附则
1、火电机组移交生产达标是对新建火电机组执行建设方针政策、 标准规程的检查并进行综合评价。各单位必须加强领导，严格按照本办法的要求进行。检查前必须做好充分的准备，要深入现场进行检查并做好记录，检查后提出书面报告并在现场定布检查结果和整改建议。自检的范围
和深度不应仅限于本办法的规定，复检可对预检结果进行抽查，但不能仅限于预检的内容。达标要讲效果，切勿走过场。
2、达标的要求必须由各参建单位在建设过程中完成。 对本办法颁布时的在建机组，如因达标整改、完善增加费用，除有明确责任者的应由其自负外，可计入试生产成本。
3、电力部主管部门对已命名的达标机组视情况进行抽查，对弄虚作假、 隐瞒达标必备条件者，将取消命名、收回奖牌和证书，对有关单位给予通报批评。
4、本办法自颁布之日起施行，电力部电建[1995]449号文颁发的《火电机组移交生产达标考核评定办法(试行)》同时作废。
5、本办法由电力工业部建设协调司负责
考评项目一：安全管理 标准分：100分 1P1/2
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
｜序号｜ 考核指标 ｜ 评分规定 ｜备 注 ｜
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
｜ 1 ｜ 施工期间杜绝人身死亡、不发生重伤. ｜ 死亡1人扣5分, ｜ ｜
｜ ｜ ｜ 重伤1人扣1分. ｜ ｜
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
｜ 2 ｜ 试生产期不发生重伤 ｜ 重伤1人次扣2分. ｜ ｜
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
｜ 3 ｜ 杜绝重大的设备事故、机械事故、火灾事故、｜ 每1次重大事故扣5分, ｜ 注1 ｜
｜ ｜ 交通事故. ｜ 每1次重复性重大事故扣7分, ｜ ｜
｜ ｜ 杜绝在同一现场发生性质相同的重大事故. ｜ 每1次一般设备事故扣1分. ｜ ｜
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
｜ 4 ｜ 严格执行“两票三制”、消灭恶性误操作事 ｜ 每1次误操作事故扣3分. ｜ 注2 ｜
｜ ｜ 故. ｜ 每1次恶性误操作事故扣7分. ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－ －－－－
｜ 5 ｜ 主厂房和‘防火重点部位’的消防设施必须 ｜ 凡不符合设计要求或不齐全或不可靠｜ 注3 ｜
｜ ｜ 符合设计要求，齐全、可靠、有效. ｜ 或失效,每一处扣0.2分, ｜抽查5 ｜
｜ ｜ 消防水、消防车、消防报警系统等试验合格. ｜ 每1次试验不合格,扣2分. ｜处以上 ｜

｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
｜ 6 ｜ 主厂房、炉本体、炉顶、高电压区、皮带层等 ｜ 每1处不合格,扣0.5分. ｜ ｜
｜ ｜ 主要生产区的遮拦、护栏、栏杆等必须符合 ｜ ｜ ｜
｜ ｜ 设计和安规要求，齐全并安装牢固. ｜ ｜ ｜
｜ ｜ 安全标示牌、警告牌齐全. ｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
｜ 7 ｜ 主厂房和主要生产区的各类沟(洞)盖板，须 ｜ 每1处不合格,扣0.5分. ｜ ｜
｜ ｜ 符合设计要求，齐全、平整、安全、牢固. ｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
｜ 8 ｜ 保安和备用电源、UPS、事故照明电源应符合 ｜ 每1处不合格,扣0.2分, ｜ 注4 ｜
｜ ｜ 设计要求、安全、可靠，事故时自投正确. ｜ 每1次自投不正确,扣2分. ｜ 查看试验报告 ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
｜ 9 ｜ 主厂房和主要生产巡视路线和设备、仪表的照 ｜ 每缺1盏灯具扣0.5分, ｜按设计图核查, ｜
｜ ｜ 明符合设计要求. ｜ 每1盏灯不亮扣0.1分, ｜用直接带电法验证｜
｜ ｜ 辅助车间和道路照明须符合设计要求，照明充 ｜ 每缺1盏灯具扣0.3分, ｜用带电法抽查5个 ｜
｜ ｜ 足. ｜ 每1盏灯不亮扣0.05分. ｜以上辅助车间. ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－

｜ 10 ｜ 参建单位各级安全第一责任者到位，电力部 ｜ 每1项不合格,扣0.2分. ｜按部电建(95)671 ｜
｜ ｜ 主管部门要求贯彻执行的安全制度健全、 ｜ ｜号文及附录检查, ｜
｜ ｜ 安全活动记录齐全、执行严格. ｜ ｜现场抽查安全知识｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
｜ 11 ｜ 参建单位的安全工器具齐全、可靠、有效， ｜ 每缺1件或每1件不可靠或每1件失 ｜ 抽查10件以上 ｜
｜ ｜ 符合安全规程、规定的要求. ｜ 效,扣0.5分. ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
｜ 12 ｜ 各类起吊设施应符合设计要求并取得合法的 ｜ 每1处不符合设计,扣0.2分. ｜ 抽查5台以上 ｜
｜ ｜ 使用许可证书. ｜ 每缺1份许可证书扣1分. ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
｜ 13 ｜ 参建主体单位的安全教育、奖惩等制度健全， ｜ 每1处不合格,扣1分. ｜ 抽查5处以上 ｜
｜ ｜ 安全管理机构健全. ｜ ｜ 抽查5处以上 ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
｜ 14 ｜ 电缆封堵符合设计和规程要求. ｜ 每1处不合格扣0.1分. ｜ 抽查20处以上 ｜
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
注: 1、重伤、重大事故等的定义按部颁DL558-94《电业生产事故调查规程》，仅指发生在该机组施工现场的事故。
2、恶性误操作事故是指：带负荷拉、合隔离开关，带电挂(合)接地线(接地刀闸)，带接地线(接地刀闸)合断路器(隔离
开关)，误入带电间隔等。
3、防火重点部位的内容按部颁DL5027-93《电力设备典型消防规程》。
4、保安电源一般包括：柴油发电机组、独立外电源等，备用电源一般包括各种电压级的备用电源。
5、达标检查必备规程和文件：
1)电力部电技「1994」800号文颁发的DL558-94《电业生产事故调查规程》。
2)电力部电建「1995」671号文颁发的《电力建设安全施工管理规定》。
3)能源部能源基「1992」129号文颁发的DL5009.1-92《电力建设安全工作规程(火力发电厂部分)》。
4)电力部颁发的DL408-91《电业安全工作规程(发电厂和变电所电气部分)》。
5)电力部电安生「1994」227号文颁发的《电业安全工作规程(热力和机械部分)》。
6)电力部电安生「1995」687号文颁发的《电力生产安全工作规定》。
7)电力部电技「1994」299号文颁发的DL5027-93《电力设备典型消防规程》。
考评项目二:技术指标 标准分:100分 2P1/2
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｜序号｜ 考核指标 ｜ 评分规定 ｜ 备 注 ｜
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｜ 1 ｜ 供电煤耗应达到: ｜ ｜ ｜
｜ ｜ ①测试值比设计值上浮10克/千瓦时; ｜ ｜ 任选一种方法 ｜
｜ ｜ ②试生产期后两个月平均值比生产达标值上浮｜ 每千瓦上升1克,扣1分. ｜ ｜
｜ ｜ 5克/千瓦时. ｜ ｜ ｜
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－ －－－－－－－－－－－－－
｜ 2 ｜ 热工自动投入率≥90%. ｜ 每降1%扣0.3分. ｜按实际运行值核查 ｜
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｜ 3 ｜ 监测仪表及进入DAS的模拟量,投入率 ｜ ｜ ｜
｜ ｜ 应100%; ｜ 每降低1%扣2分, ｜按实际运行值核查 ｜
｜ ｜ 准确率应符合设计要求并有计量检定合格证书｜ 误差超标者,每1处扣1分. ｜ ｜
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｜ 4 ｜ 热工保护和继电保护应动作正确,投入率 ｜ 机组主保护每缺1项扣20分, ｜主保护定义按设计 ｜
｜ ｜ 均应100% ｜ 其它保护投入率每降1%扣1分, ｜按实际运行值核查 ｜
｜ ｜ ｜ 保护误动停机,每1次扣3分, ｜ ｜
｜ ｜ ｜ 保护拒动扩大事故每1次扣3分, ｜ ｜
｜ ｜ ｜ 保护误动,每1次扣1分. ｜ ｜
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｜ 5 ｜ 试生产期可用小时数应达3000小时 ｜ 每少1小时,扣0.01分; ｜ ｜
｜ ｜ (600MW及以上机组按2500小时). ｜ 少于2000小时之后, ｜ ｜
｜ ｜ ｜ 每少1小时,扣0.05分. ｜ ｜
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｜ 6 ｜ 试生产期强迫停运不超过6次 ｜ 每增加1次,扣0.5分. ｜ ｜
｜ ｜ (600MW及以上机组按10次). ｜ ｜ ｜
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｜ 7 ｜ 厂用电率不超过设计值. ｜ 每增加0.1%扣0.5分. ｜ 按调试报告核查 ｜
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｜ 8 ｜ 电除尘设备投入正常, ｜ 投入不正常,扣2分; ｜按运行值班记录核查｜
｜ ｜ 除尘效率应达设计值. ｜ 每降0.1%扣1分. ｜ 按调试报告核查 ｜
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｜ 9 ｜ 不投油(气)最低稳燃负荷应达设计值. ｜ 每增加1%扣0.2分. ｜ 按调试报告核查 ｜
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｜ 10 ｜ 机组振动应达到:瓦振≤0.03mm ｜ 每1瓦振每超标0.01mm扣1分; ｜ 任选一种 ｜
｜ ｜ 或轴振≤0.08mm ｜ 每1轴振每超标0.01mm扣0.4分. ｜ 按调试报告核查 ｜
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｜ 11 ｜ 汽水品质应达化学监督规程要求. ｜ 每1项不合格,扣0.2分. ｜ 按实际运行值核查 ｜
｜ ｜ 汽水品质合格率应符合部颁《验标》. ｜ 总合格率不合格,扣2分. ｜ 注1 ｜
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｜ 12 ｜ 试生产期发电机及其系统的最大漏氢量不大于｜ 每超标1立方主/昼夜扣 ｜ 按实际补氢量核查 ｜
｜ ｜ 合同值或部颁《验规》规定. ｜ 0.5分. ｜ ｜
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｜ 13 ｜ 试生产期高加投入率应≥95%. ｜ 每降低1%扣1分. ｜ 按实际运行值核查｜
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｜ 14 ｜ 整套启动满负荷试运期间补水率应符合要求. ｜ 每增加1%扣1分. ｜ 注2 ｜
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｜ 15 ｜ 投高加后,给水温度不应低于设计值3℃. ｜ 每多降1℃扣1分. ｜ 按调试报告核查 ｜
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｜ 16 ｜ 真空严密性应达到设计要求. ｜每差1mmhg/分扣1分. ｜ 按调试报告核查 ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
｜ 17 ｜ 额定主汽，再热汽温与设计值偏差不超过3℃.｜超允许值每增加偏差1℃扣1分. ｜ 按调试报告核查 ｜
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｜ 18 ｜ 排烟温度不超过设计值. ｜每增高1℃扣0.1分. ｜ 按调试报告核查 ｜
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｜ 19 ｜ 飞灰可燃物不大于设计值. ｜每高于设计值1%扣1分. ｜ 按调试报告核查 ｜
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｜ 20 ｜ 空预器漏风系数不大于设计值. ｜每超过1%扣0.5分. ｜ 按调试报告 ｜
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注： 1、‘总合格率’系指汽水品质各项指标从进入满负荷试运至达标检查期间。
2、补水率为该机组同期补给水量占实际蒸发量的百分数。200ｍW及以上机组，不大于额定蒸发量的6%；100～200mW
机组，不大于额定蒸发量的8%。
3、达标检查必备规程：
电力部颁发的《火电施工质量检验及评定标准》。
考评项目三：施工工艺及文明生产 标准分：100分 3P1/2
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｜序号｜ 考核指标 ｜ 评分规定 ｜ 备 注 ｜
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｜ ｜ 第一部分:施工工艺 ｜ ｜重点检查是否消除｜
｜ ｜ 必须符合部颁《电力建设施工及验收技术规 ｜ ｜‘施工质量通病’｜
｜ ｜ 范》和《电力建设消除施工质量通病守则》. ｜ ｜ ｜
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｜ 1 ｜ 主要建(构)筑物无漏水、渗水； ｜每1处漏水扣2分、渗水扣0.5分. ｜主厂房、集控楼、｜
｜ ｜ 墙面、楼面、地面平整、无裂缝、色调一致； ｜每1处不平或有缝或变形扣0.3分. ｜网控楼为必查项. ｜
｜ ｜ 砼结构内实外光、棱角平直、接头平整； ｜每1处不光或不直或有接缝扣0.3分. ｜抽查辅助建筑5处 ｜
｜ ｜ 沟(井)盖板平整、齐全、周边顺直； ｜每1处不齐或不平或不直扣0.3分. ｜以上,用直尺实测 ｜
｜ ｜ 厂区排水通畅，管沟、电缆沟、地下室无积水.｜排水不畅扣2分、每1处积水扣0.2分.｜ 平整度 ｜
｜ ｜ 消除施工质量通病. ｜每一种通病未消除,扣2分. ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
｜ 2 ｜ 炉顶密封、炉本体及管道保温，外表平整美 ｜ 每1处超温,扣0.5分. ｜ 实测20处以上 ｜
｜ ｜ 观，符合工艺要求，表面温度不超设计值. ｜ ｜ ｜
｜ ｜ 消除施工质量通病. ｜ 每1种通病未消除,扣2分. ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
｜ 3 ｜ 电缆排放整齐、美观、固定牢固规范， ｜每1处排放不整齐,扣0.2分. ｜隧道、夹层、竖井｜
｜ ｜ 标志牌齐全，字迹不退色，符合工艺要求. ｜每1处绑扎或标志不合格扣0.1分. ｜应必查,抽查桥架 ｜
｜ ｜ 消除施工质量通病. ｜每1种通病未消除,扣2分. ｜ 接口10处以上 ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
｜ 4 ｜ 仪表管和阀门、仪表排列整齐美观，固定牢 ｜每1种工艺不符合规范扣0.5分. ｜ 抽查10处以上 ｜
｜ ｜ 固，符合工艺要求.消除施工质量通病. ｜每1种通病未消除,扣2分. ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－

｜ 5 ｜ 控制保护屏、仪表柜内接线整齐美观，标志齐 ｜每1处不整齐,扣0.2分. ｜ 抽查10块屏以上 ｜
｜ ｜ 全、牢固、字迹不退色. ｜每1处标志不合格,扣0.1分. ｜ ｜
｜ ｜ 消除施工质量通病. ｜每1通病未消除,扣2分. ｜ ｜
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｜ 6 ｜ 管道支吊架规范、牢固，阀门便于操作 ｜每1种工艺不符合规范扣0.5分. ｜必查高压管道吊架｜
｜ ｜ 消除施工质量通病 ｜每1种通病未消除,扣2分. ｜抽查一般管道支吊｜
｜ ｜ ｜ ｜ 架10个以上 ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－ －－－－－－－－－－－－
｜7 ｜ 油漆无脱落、皱纹、流痕等缺陷,色调要一致, ｜每1处不合格,扣0.1分. ｜ 抽查10处以上 ｜
｜ ｜ 消除施工质量通病. ｜每1种通病未消除,扣2分. ｜ ｜
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｜ 8 ｜ 采暖系统、消防及其报警系统走向合理、工艺 ｜每1种工艺不符合规范扣0.5分. ｜ 抽查10处以上 ｜
｜ ｜ 美观，消除施工质量通病. ｜每1种通病未消除,扣2分. ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
｜ 9 ｜ 照明、接地、通讯系统安装工艺规范、美观 ｜每1种工艺不符合规范扣0.5分. ｜ 抽查10处以上 ｜
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｜ 10 ｜ 生产现场无施工遗留物. ｜每1件‘施工遗留物’扣0.2分. ｜ ｜
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｜ ｜ 第二部分:文明生产 ｜ ｜ ｜
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｜ 11 ｜ 主要设备无滴漏, ｜每1处严重漏点,扣2分. ｜ 主厂房内必查,抽｜
｜ ｜ 设备无严重漏点, ｜每1处滴漏扣1分.渗点超过10个 ｜ 查5个辅助车间. ｜
｜ ｜ 渗点不超过10处. ｜以上者,每多1处渗点扣0.2分. ｜ 注1 ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
｜ 12 ｜ 介质流向标示清晰,符合部颁规定, ｜流向标示不合格,每处扣1分 ｜查主厂房内的管道｜
｜ ｜ 设备及阀门标志齐全、牢固、字迹不退色. ｜标志不合格,每项扣1分. ｜ 抽查20处以上. ｜
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｜ 13 ｜ 主要生产区室温符合设计要求. ｜每1处超标,扣0.1分. ｜抽查实测5处以上 ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
｜ 14 ｜ 主要设备噪声符合合同要求. ｜必查项,每一台超标扣0.2分. ｜实测大小汽机、磨｜
｜ ｜ ｜抽查项超标,每一台扣0.1分. ｜煤机、压缩空气机｜
｜ ｜ ｜ ｜.抽查输煤、灰渣 ｜
｜ ｜ ｜ ｜ 系统5台以上. ｜
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｜ 15｜ 输煤系统和主要生产区的粉尘浓度不超过 ｜每1处超标扣0.2分. ｜实测各输煤皮带, ｜
｜ ｜ 10毫克/标立方. ｜ ｜ 抽测3处以上. ｜
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｜ 16 ｜ 烟气和污水综合排放低于优化值. ｜高于优化值,扣1分. ｜ ｜
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｜ 17 ｜ 生产区无积水、积油、积灰,无垃圾. ｜每1项要求不合格,扣0.5分. ｜主厂房内、各控制｜
｜ ｜ 窗明机净、物见本色,屏柜内无积灰,柜门 ｜ ｜室必查,抽查屏柜 ｜
｜ ｜ 关严,清洁、无卫生死角,物品堆放整齐. ｜ ｜ 10块以上. ｜
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｜ 18 ｜ 员工衣着整齐、统一,生产办公室、值班岗位 ｜每1项要求不合格,扣0.5分. ｜抽查10处以上. ｜
｜ ｜ 规范,工具、规程、资料摆放整齐. ｜ ｜ ｜
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｜ 19 ｜ 各种记录齐全,字迹工整,记叙清楚、真实. ｜每1项要求不合格,扣0.5分. ｜ 抽查10种以上 ｜
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注:1、‘渗漏’是指：漏油、漏水、漏汽、漏煤、漏粉、漏灰、漏风、漏烟等等。
渗漏点的界定：密封点对应的基础、地面和设备上有新的渗漏痕迹即为渗漏。密封点有介质渗出的为渗点；有
介质滴落的为漏点。油每5分钟滴落一滴，水每5秒滴落一滴为严重漏点，油、水滴落超过上述时间的为一般漏点。
密封点是指各种介质可能向外渗漏的结合面。
2、 达标检查必备规程和文件：
1)电力部颁发的《电力建设施工及验收技术规范》。
2)电力部颁发的《火电施工质量检验及评定标准》。
3)电力部电建「1995」543号文颁发的《电力建设文明施工规定及考核办法》。
4)电力部建质「1995」140号文颁发的《电力建设消除施工质量通病守则》。
5)电力部电电规「1994」122号文颁发的DL/T5029-94《火力发电厂建筑装修设计标准》。
6)电力部机械部电建「1994」193号文联合颁发的《关于进一步加强火电建设工程优化工作的通知》及附件
〈火电建设工程优化的基本要求〉。
考评项目四：调整试验 标准分：100分 4P1/2
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｜序号｜ 考核指标 ｜ 评分规定 ｜ 备 注 ｜
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｜ 1 ｜ 应按《启规》要求完成全部分部试运项目. ｜不具备条件进行分部试运扣2分.｜ ｜
｜ ｜ ｜试运后未签证，每缺1项扣1分. ｜ 注3 ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
｜ 2 ｜ 应按《启规》等规程的要求，全面完成整套试运.｜ ｜ 注2 ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
｜ ｜ 1)具备整套启动全部条件后，再进入整套启动 ｜每缺少1项‘整套启动应具备的 ｜须按启委会资料核查｜
｜ ｜ 阶段。 ｜ 条件’启动机组,扣2分. ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
｜ ｜ 2)按《启规》等规程规定的主要程序启动. ｜不按主要程序启动,扣2分. ｜ 注3 ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
｜ ｜ 3)按《启规》等规程的要求，完成空负荷调试. ｜每缺少1项空负荷调试,扣2分. ｜ 注3 ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
｜ ｜ 4)按《启规》等规程的要求，完成带负荷调试. ｜每缺少1项带负荷调试,扣3分. ｜ 注3 ｜
｜ ｜ (必须完成甩负荷试验) ｜未做甩负荷试验,扣20分. ｜ 注4 ｜
｜ ｜ ｜只做甩50%负荷试验,扣10分. ｜ ｜
｜ ｜ ｜100%甩负荷试验不成功扣5分. ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－

｜ ｜ 5)同时满足《启规》规定的条件后，才能进入 ｜缺少1项‘满负荷试运’的必 ｜ 注2 ｜
｜ ｜ ‘满负荷试运阶段’的计时. ｜ 备条件,扣5分. ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
｜ ｜ 6)保护和仪表的投放率须满足《验标》要求. ｜ 投入率每少1%,扣3分. ｜ 注2 ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
｜ ｜ 7)按《启规》规定的时间连续完成满负荷试运. ｜满负荷试运不是连续完成或连续 ｜ 注2 ｜
｜ ｜ ｜ 时间不满足规定,扣15分.｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
｜ ｜ 8)满负荷运行小时和平均负荷率符合《验标》 ｜ 满负荷的运行小时不符合《验 ｜ 注2 ｜
｜ ｜ 要求。 ｜ 标》要求,扣5分. ｜ ｜
｜ ｜ ｜ 平均负荷率不符合《验标》要 ｜ 注3 ｜
｜ ｜ ｜ 求，扣5分. ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
｜ ｜ 9)完成满负荷试运的启动次数，符合《验标》要 ｜超《验标》规定的优良级启动次 ｜ 注2 ｜
｜ ｜ 求. ｜ 数者,每再超过1次扣2分.｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
｜ ｜ 10)整套启动耗燃油符合电力部规定. ｜ 启动耗燃油超标1%扣0.1分. ｜ 注1 ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－

｜ 3 ｜ 应按《启规》要求全面完成试生产阶段主要任务 ｜ ｜ ｜
｜ ｜ 1)完成全部消缺项目. ｜ 每缺1项,扣2分. ｜ ｜
｜ ｜ 2)完成全部基建未完项目. ｜ 每缺1项,扣2分. ｜ ｜
｜ ｜ 3)完成全部性能试验项目. ｜ 每缺1项,扣2分. ｜ ｜
｜ ｜ 4)保持并提高热工自动投入率. ｜ 自动投入率每降1%扣0.5分. ｜ 按《验标优良级》｜
｜ ｜ 5)完成全部技术指标的试验项目. ｜ 每缺1项,扣2分. ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
｜ 4 ｜ 主要辅机及公用系统不影响该机组的综合出力. ｜ 每影响1次,扣1分. ｜ ｜
｜ ｜ ｜ 影响该机综合出力20%以上, ｜ ｜
｜ ｜ ｜ 每影响1天,扣1分. ｜ ｜
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注:1、整套启动燃油标准：首台200MW机组应小于1500t、首台300MW 机组应小于
4000t、首台600MW机组应小于9000t；以上各类的非首台机组均按首台机组的80%
考评。
2、要求该项考核指标还必须按运行记录核查。
3、该项考核指标，经‘总指挥’批准的除外。
4、该项甩负荷试验，经‘总指挥’及网、省局批准，最迟在试生产期内完成。
特殊情况须有批准手续。
5、达标检查必备规程和文件：
1)电力部电建「1996」159号文颁发的《火力发电厂基本建设工程启动及竣工验收规程(1996)年版)》。
2)电力部建质「1996」111号文颁发的《火电工程调整试运质量检验及评定标准》。
3)电力部建质「1996」40号文颁发的《火电工程启动调试工作规定》。
4)电力部建质「1996」40号文颁发的《火电机组自动投入率统计方法》。
5)电力部电建「1995」36号文颁发的《电力建设工程质量监督规定》。
考评项目五：工程档案管理 标准分：100分 5P1/2
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｜序号｜ 考核内容 ｜ 评分规定 ｜备 注 ｜
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｜ 1 ｜ 工程前期依据性文件. ｜ 1－8项,要求机组移交生产后1个 ｜ ｜
｜1.1 ｜ 计划(设计)任务书及审批文件. ｜ 半月内移交每拖延1天,每项扣0.5分. ｜ ｜
｜1.2 ｜ 项目建议书. ｜ 工程文件材料要求符合有关标准, ｜ ｜
｜1.3 ｜ 征地文件、协议、合同. ｜ 要齐全、完整、系统、准确，用合 ｜ ｜
｜1.4 ｜ 环保三同时,五通一平及执照、许可证等文件. ｜ 格材料书写，查阅、检索方便。 ｜ ｜
｜1.5 ｜ 招、投、标及租赁文件. ｜ 1征地文件、重要合同、协议若不 ｜ ｜
｜1.6 ｜ 与设计、施工、设备、调试、监理等单位签订的工程合 ｜ 全、不为正本归档,每缺1项扣 ｜ ｜
｜ ｜ 同及来往文件. ｜ 0.5分,缺3项及以上扣2分. ｜ ｜
｜1.7 ｜ 工程评估材料、谈判议定书、纪要、现场备忘录等. ｜ 2.依据性文件、重要会议文件、纪要 ｜ ｜
｜1.8 ｜ 重要会议材料与纪要. ｜ 等不全,每缺1项扣0.3分. ｜ ｜
｜ ｜ ｜ 3.重要文件为复印件,每项扣2分. ｜ ｜
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜2 ｜ 设计基础资料和勘测报告. ｜ 1.应有的设计基础资料若缺1项扣 ｜ ｜
｜2.1 ｜ 设计基础资料与分析材料. ｜ 0.5分. ｜ ｜
｜2.2 ｜ 施工中补测的基础资料及主厂房各点位置标高图. ｜ 2.缺施工中补测的基础资料与主厂房 ｜ ｜
｜ ｜ ｜ 标高图,各扣0.5分. ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜

｜3 ｜ 工程设计文件. ｜ 1.每缺1个阶段的设计文件扣2分. ｜ ｜
｜3.1 ｜ 可行性设计、概念性设计. ｜ 2.每缺1个卷册,扣0.2分. ｜ ｜
｜3.2 ｜ 初步设计及概算书. ｜ ｜ ｜
｜3.3 ｜ 施工图设计及预算书. ｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
｜4 ｜ 土建、水工施工文件. ｜ ｜ ｜
｜4.1 ｜ 建、构筑物地基审底和地基处理(包括打桩)记录. ｜ 1.建(构)筑物、管线地基处理与 ｜ ｜
｜4.2 ｜ 建、构筑物或大型设备主要轴线定位放线测量记录， ｜ 测量记录，每缺1项扣0.5分. ｜ ｜
｜ ｜ 沉降观察记录、高程控制记录及水准点一鉴表. ｜ 2.放线、沉降、水准点一览表、地形 ｜ ｜
｜4.3 ｜ 原材料、构件及管子成品验收的证件与出厂试验报告. ｜ 测量等记录,每缺1项扣0.5分. ｜ ｜
｜4.4 ｜ 主体结构、重要部位试件和材料检验、试验记录(如砼 ｜ 3.材料试验记录与重要部位材料跟踪 ｜ ｜
｜ ｜ 试块、钢材抽样、管子的成品验收等)及用材跟踪记录. ｜ 记录不全,每缺1项扣0.5分. ｜ ｜
｜4.5 ｜ 土建、水工施工技术记录,质量评定记录. ｜ 4.施工记录、中间签证不全,不为合 ｜ ｜
｜4.6 ｜ 土建、水工隐蔽工程与中间检查验收签证. ｜ 格材料书写,每单位工程扣0.2分. ｜ ｜
｜4.7 ｜ 管道水压检验记录. ｜ 5.隐蔽工程记录不全、不准确、签字 ｜ ｜
｜4.8 ｜ 预应力砼输水管管线垒底及基础工程验收记录. ｜ 手续不完善,每1项扣0.5分,三 ｜ ｜
｜4.9 ｜ 灰场、坝址和煤场的地形测量、工程地质、水文地质和 ｜ 项及以上扣2分. ｜ ｜
｜ ｜ 水文气象资料. ｜ 6.施工缺陷、质量处理的记录不全, ｜ ｜
｜4.10｜ 施工过程中的缺陷,质量问题处理、分析与结论性文件. ｜ 每缺1项扣0.5分. ｜ ｜
｜4.11｜ 设计变更和钢筋、管材代用证件. ｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜

｜5 ｜ 设备及管线安装文件 ｜ ｜ ｜
｜5.1 ｜ 设备安装技术记录和签证(包括汽轮机扣大盖、发电机 ｜ 1.主设备吊芯检查、隐蔽工程记录不全, ｜ ｜
｜ ｜ 抽转子、变压器吊芯检查与电机、变压器干燥记录). ｜ 缺1项扣1分. ｜ ｜
｜5.2 ｜ 热工和电气的仪表、保护、自动、控制装置校验记录. ｜ 2.金属探伤、光谱分析等记录不全, ｜ ｜
｜5.3 ｜ 电缆敷设记录(包括接头位置、路径)和原始安装 ｜ 每缺1项扣0.5分. ｜ ｜
｜ ｜ 记录. ｜ 3.安装技术记录、中间签证,不用合 ｜ ｜
｜5.4 ｜ 主、再热蒸汽和主给水管道支吊架弹簧安装高度的记录. ｜ 格材料书写,每单位工程扣0.2分. ｜ ｜
｜5.5 ｜ 注明蠕胀测点、监查管段、膨胀指示器、焊口及支架位 ｜ 4.电缆敷设记录不全缺1项扣0.2分. ｜ ｜
｜ ｜ 置的主蒸汽、再热蒸汽及主给水管道系统的单线立体图. ｜ 5.热工和电气仪表、保护、自动、控 ｜ ｜
｜5.6 ｜ 焊接、热处理检验记录和图表、探伤底片、检验报告、 ｜ 制装置校验记录不全缺1项扣0.2分. ｜ ｜
｜ ｜ 焊接工艺评定书、质量评定及总结. ｜ 6.弹簧支吊架、管道系统记录与附图 ｜ ｜
｜5.7 ｜ 隐蔽工程中间验收记录与签证. ｜ 不全,每缺1项扣0.2分. ｜ ｜
｜5.8 ｜ 合金钢零部件和紧固件的光谱分析及硬度试验记录. ｜ 7.重要材料性能试验记录不全每缺 ｜ ｜
｜5.9 ｜ 重 要的施工材料(如焊接、保温、蓄电池材质、机油、 ｜ 1项扣0.2分. ｜ ｜
｜ ｜ 变压器油等)性能证件，抽样化验记录和报告. ｜ 8.分部调试与试验记录不全,每缺 ｜ ｜
｜5.10｜ 分部试运的方案、措施、记录与报告(含接地电阻) ｜ 1项扣0.5分. ｜ ｜
｜ ｜ 和验收签证. ｜ 9.分部试运后的验收签证不全,每缺 ｜ ｜
｜5.11｜ 施工质量事故、设备缺陷处理和修补记录与签证. ｜ 1项扣0.5分. ｜ ｜
｜5.12｜ 设计变更通知单、工程联系单与材料代用记录. ｜ 10.缺陷和质量处理记录不全,每缺 ｜ ｜
｜5.13｜ 分部试运前的各级质量检查、验收记录与签证. ｜ 1项扣0.5分. ｜ ｜
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｜6 ｜ 设备文件 ｜ ｜ ｜
｜6.1 ｜ 主设备及主要辅助设备出厂说明书、总装、试验记录、 ｜ 1.设备资料不全每台件扣0.2分. ｜ ｜
｜ ｜ 合格证件、手册、图纸等技术文件. ｜ 2.设备合同及附件、涉外文件不全, ｜ ｜
｜6.2 ｜ 设备合同及合同附件、商检记录、索赔文件. ｜ 每缺1台件扣0.5分. ｜ ｜
｜6.3 ｜ 主设备及主要辅助设备台帐. ｜ 3.设备台账及消缺记录不全, ｜ ｜
｜6.4 ｜ 施工及试运期间设备消缺、修补与更换记录、设备消缺 ｜ 每缺1台件扣0.5分. ｜ ｜
｜ ｜ 率的统计. ｜ 4.缺备品、备件、专用工具清单, ｜ ｜
｜6.5 ｜ 备品、备件、专用工具清单. ｜ 每1种扣0.2分. ｜ ｜
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｜7 ｜ 整套启动试运及系统调试文件. ｜ 1.试运、调试措施记录和调试报告不 ｜ ｜
｜7.1 ｜ 整套启动调试大纲、各种试验方案、措施. ｜ 全,每缺1项扣0.5分. ｜ ｜
｜7.2 ｜ 整套启动试运记录和调试报告； ｜ 2.缺陷、故障分析记录不全,每缺 ｜ ｜
｜ ｜ ｜ 1项扣0.5分. ｜ ｜
｜7.3 ｜ 试运阶段的缺陷、故障分析记录与处理意见. ｜ 3.无机组经济运行分析记录扣0.2分. ｜ ｜
｜7.4 ｜ 机组试运阶段的经济指标与运行情况分析. ｜ ｜ ｜
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｜8 ｜ 工程质量监督与监理文件. ｜ 1.每缺1项质监中心站签证扣5分. ｜ ｜
｜8.1 ｜ 工程各阶段、各级监督站形成的质量监检记录、纪要与 ｜ 2.每缺1项质监站签证扣2分. ｜ ｜
｜ ｜ 签证书和结论意见. ｜ 3.监检记录、纪要不全扣2分. ｜ ｜
｜8.2 ｜ 工程监理项目的监理文件及结论意见. ｜ 4.整改、完善记录不全每缺1项扣0.5分. ｜ ｜
｜8.3 ｜ 整改、改善记录. ｜ 5.每缺1项监理文件,扣0.5分. ｜ ｜
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｜9 ｜ 竣工图文件. ｜ 未能在机组移交试生产后1-2个 ｜ ｜
｜9.1 ｜ 工程设计变更证件(含设计修改通知单、工程联系单、 ｜ 月内向设计单位提交编制竣工图的原 ｜ ｜
｜ ｜ 材料代用单等). ｜ 始变更资料者或设计单位未能在收到 ｜ ｜
｜9.2 ｜ 按电力部电建「1996」666号文《火力发电厂工程竣工 ｜ 资料后1-2个月内提交完整的整理 ｜ ｜
｜ ｜ 图文件编制规定》，由建设单位组织设计单位按期编制 ｜ 后的变更资料者或机组投产后2-4 ｜ ｜
｜ ｜ 齐全、完整、准确的符合实际的竣工图. ｜ 个月未提交应编制的竣工图者,每拖 ｜ ｜
｜ ｜ ｜ 延1天扣.5分. ｜ ｜
｜ ｜ ｜ 1、设计修改通知单、工程联系单等， ｜ ｜
｜ ｜ ｜ 不齐全、不按要求填写、不清楚、 ｜ ｜
｜ ｜ ｜ 为复印件者，每1处扣0.5分. ｜ ｜
｜ ｜ ｜ 2.整理后的变更资料或竣工图不齐全 ｜ ｜
｜ ｜ ｜ 不规范、不准确、不签字、竣工图 ｜ ｜
｜ ｜ ｜ 无竣工图专和章,每1处扣0.5分. ｜ ｜
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｜10 ｜ 工程验收交接文件(须按《启规》的要求和格式). ｜ 1.不按时提交交接书或工作总结, ｜ ｜
｜10.1｜ 按时提交机组的移交试生产和移交生产的交接书. ｜ 每拖延1天扣0.1分. ｜ ｜
｜10.2｜ 移交试生产后1个月内，提交整套启动试运工作总结. ｜ 2.交接书或工作总结不规范扣0.5分. ｜ ｜
｜10.3｜ 移交生产后1个半月内，提交试生产工作总结. ｜ 3.缺交接书或工作总结扣2分. ｜ ｜
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｜11 ｜ 未完项目文件. ｜ 1.未提出未完项目清单扣2分. ｜ ｜
｜11.1｜ 移交试生产后提出未完项目清单(含分工、完成日期). ｜ 2.未完成项目完成后无交接验收文件, ｜ ｜
｜11.2｜ 未完项目完成后应有交接验收文件. ｜ 每缺1项扣0.5分. ｜ ｜
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｜12 ｜ 生产准备与试生产期间的文件. ｜ 1.每缺1项技术标准,扣1分. ｜规程、记｜
｜12.1｜ 建立本企业技术标准(包括各类运行、操作、事故规程 ｜ 2.每缺1项系统、程序图,扣1分. ｜录、报告｜
｜ ｜ 管理制度、规定与措施等). ｜ 3.每缺1项台帐,扣0.5分. ｜各抽查10｜
｜12.2｜ 系统图、程序图等必备图纸. ｜ 4.试生产记录不全,扣0.5分. ｜份以上 ｜
｜12.3｜ 操作票、工作票、运行日志等运行台账. ｜ 5.事故记录不全,扣0.5分. ｜ ｜
｜12.4｜ 培训教材. ｜ 6.培训教材不全,扣0.5分. ｜ ｜
｜12.5｜ 试生产记录. ｜ ｜ ｜
｜12.6｜ 试生产期间事故分析、处理记录及结论. ｜ ｜ ｜
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注:1、各阶段的‘设备缺陷记录表’应依次包括以下内容：序号、缺陷单编号、缺陷名称、发现日期、消除日期消除人、验收人、消除情况(包含原因及责任、耗费金额、备注)、备注、领导人签字等11项。
2、达标检查必备规程和文件：
1)国家档案局国档发(1988)4 号文颁发的《基本建设项目档案资料管理暂行规定》。
2)国标GB/T11822-89《科学技术档案案卷构成的一般要求》。
3)国家档案局颁发的《基本建设项目(工程)竣工文件编制及档案整理规范》。
4)能源部能源办「1991」231 号文颁发的《电力工业企业档案分类规则及分类表》。
5)电力部电建「1996」159 号文颁发的《火力发电厂基本建设工程启