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试论环境刑事责任的定义
刘长秋
（200020 上海社会科学院法学研究所）

法律责任是立法者实现其立法目的的最后保障手段，因此在立法体例中占有相当重要的地位。任何法律基本上都是围绕法律责任的根据、范围、承担者、法律责任的认定、法律责任的形式与实现而展开的。任何法律都不可能脱离法律责任来谈立法的目的、法律制度与措施。[1] 当前，随着我国环境法学研究的日渐广泛和深入，国内理论界有关环境刑事责任的探讨也越来越多，然而，对于环境刑事责任定义的表达则相差甚大。笔者以为，这种状况不但不利于人们准确地把握环境刑事责任以及理解环境刑事责任的适用，并也会对我国国内环境法学尤其是国内环境刑法学研究的深入开展带来不利影响。基于此，本文拟就环境刑事责任的定义问题略加探究。
一、理论界关于环境刑事责任定义的一般表述
从国内学者就环境刑事责任定义的研究和表述来看，主要存在以下几种比较典型观点：
（1）认为环境刑事责任是指行为人故意或过失地实施了严重危害环境的行为，并造成了人身伤亡或公私财产的严重损失，从而构成犯罪所应承担的刑事法律后果。[2] 诸如此类的表述还有：环境刑事责任是指故意或过失实施了严重危害环境的行为，并造成了人身伤亡或公私财产的严重损失，已经构成犯罪所要受到的刑事制裁。[3]
（2）认为环境刑事责任是指单位或个人因违反环境保护法律规范，严重破坏环境资源，导致严重的环境污染，造成或者可能造成公私财产重大损失或者人身伤亡的严重后果，构成犯罪所应负的刑事方面的法律责任。[4]
（3）认为环境刑事法律责任是指环境刑事法律关系的主体因违反环境法律法规的规定，或违反环境行政和民事合同的约定，严重破坏了法律上的或合同中的功利关系或道义关系所应承担的对人、单位、国家、社会和环境的补偿、惩罚或其他性质的具有强制性的不利刑事法律后果。[5]
应当承认，上述种种定义，都从某一个侧面对环境刑事责任的内涵或外延进行了揭示，有助于启发我们进一步探讨环境刑事责任的科学定义。但另一方面，这些定义又都分别存在一些问题，有必要加以评述和指正。但在评述和指正这些定义之前，我们有必要先就环境刑事责任的定义方法问题谈两点看法。
首先，我们在界定环境刑事责任的定义时，应当采取“就简弃繁”的原则，尽可能地用简单明了的语言准确表述出环境刑事责任的内涵及外延，就是说，“如无必要，勿增实体”。尤其切忌将环境刑事责任的定义表达得过于抽象和复杂，否则，将只会给人们理解环境刑事责任的准确含义带来困难。其次，任何定义都是相对的、有条件的，不能企望一个定义里揭示事物的一切。正如恩格斯所指出的，唯一真正的定义是事物本身的发展。所以，我们界定一项事物时，没有必要追求一个绝对适合该事物的“恰当”定义。以此为基点，在界定环境刑事责任的定义时，我们只需要揭示该定义最本质的特征，使其能够与其他法律责任（如环境民事责任、环境行政责任、军事犯罪刑事责任、生命科技犯罪刑事责任等）区别开来即可，而没有必要将其界定得过细、过精。立足于上述两点看法，我们来评述一下上引三种关于环境刑事责任定义的表述。
二、对以上环境刑事责任定义的评述
首先，就定义（1）而言，该定义是当前国内法学界尤其是环境法学界对环境刑事责任最常见的表述，但事实上，这种定义方式存在较为严重的问题。因为依据该定义，我们不难推导出这样的结论，即：行为人故意或过失实施的严重危害环境的行为，只有在造成了人身伤亡或公私财产的严重损失，从而构成犯罪的情况下，才可以承担刑事责任。那么，我们不仅要产生疑问，假如行为人所故意或过失实施的严重危害环境的行为没有造成了人身伤亡或公私财产的严重损失，是否就不应当承担刑事责任呢？假如从该定义的字面意思来理解，答案似乎只能是肯定的。然而，事实上，刑法在规定环境犯罪的刑事责任时，并没有以“造成了人身伤亡或公私财产的严重损失”作为要件，在很多情况下，行为人所实施的严重危害环境的行为即便没有造成人身伤亡或公私财产的严重损失，也需要承担刑事责任。例如，我国刑法规定的“非法处置进口废物罪”、[6] “非法猎捕、杀害珍贵、濒危野生动物罪”、[7]“非法收购、运输、出售珍贵、濒危野生动物、珍贵、濒危野生动物制品罪”[8]等，都没有以“造成人身伤亡或公私财产的严重损失”为犯罪构成要件。从这一点上来说，该表述对环境刑事责任定义的界定存在比较大的问题，不宜以此来理解和把握环境刑事责任的定义。
其次，就定义（2）而言，该定义尽管看似较为全面，但却容易给人以混乱的感觉，导致人们对环境刑事责任产生错误的认识。因为该定义中内含了五个限定条件，即：“因违反环境保护法律规范”、“严重破坏环境资源”、“导致严重的环境污染”、“造成或者可能造成公私财产重大损失或者人身伤亡的严重后果”、“构成犯罪”，但该定义却并没有明确这五个限定条件的关系如何，是递进关系呢？还是并列关系？而从法理上来说，这五个限定条件关系如何将直接导致环境刑事责任内涵的不同。例如，假如是并列关系，则环境刑事责任显然就是指包括单位或个人因违反环境保护法律规范而构成犯罪所应负的刑事方面的法律责任、单位或个人因严重破坏环境资源而构成犯罪所应负的刑事方面的法律责任、单位或个人因导致严重的环境污染而构成犯罪所应负的刑事方面的法律责任、单位或个人因违反环境保护法律规范而造成或者可能造成公私财产重大损失或者人身伤亡的严重后果所应负的刑事方面的法律责任等在内的法律责任。而假如是递进关系，则环境刑事法律责任就只能是指单位或个人因违反环境保护法律规范，严重破坏环境资源，从而导致严重的环境污染，并造成或者可能造成公私财产重大损失或者人身伤亡的严重后果，以致构成犯罪所应负的刑事方面的法律责任。显然，在并列关系与递进关系的不同情况下，人们根据该定义会对环境刑事责任有不同的理解。基于此，我们认为，定义（2）有画蛇添足之嫌，也没有对环境刑事责任作出相对科学的界定。
再次，就定义（3）而言，该定义充分考虑和权衡了环境犯罪在民法、刑法以及行政法上的影响，并且从环境民法、环境刑法及环境行政法三个角度对环境犯罪所应承担的法律后果进行了全面界定。这种定义方式是较为新颖和有突破精神的。但在具体表述上，该定义也存在明显问题。例如，该定义将环境刑事责任界定为“对人、单位、国家、社会及环境的补偿、惩罚或其他性质的具有强制性的不利刑事法律后果”，但实际上，环境刑事法律关系是一种国家与犯罪行为人（包括单位及个人）之间的关系，并不涉及到个人与个人、个人与单位、个人与社会或单位与社会之间的关系，因此，将环境刑事责任表述为“对国家、社会与环境的补偿、惩罚或其他性质的具有强制性的不利刑事法律后果”还说得过去，但如将环境刑事责任界定为“对人、单位的补偿、惩罚或其他性质的具有强制性的不利刑事法律后果”，则是显然不正确的。此外，从法理上来说，刑事法律关系是一种公法性的保护性法律关系，其主体一方必须是国家。但定义（3）却将环境刑事责任界定为“环境刑事法律关系的主体……所应承担的……不利刑事法律后果”，这就意味着如果我们依此来理解和把握环境刑事责任，则作为环境刑法律关系一方主体的国家也将是这类法律责任的承担者之一，而国家作为刑事法律的制定者和实施者依法理是不可以作为刑事责任承担者的。从这些方面来分析。定义（3）也没有很科学地表述环境刑事责任的定义，也不是环境刑事责任的科学定义。
三、关于环境刑事责任定义的科学表述
我们认为，对环境刑事责任定义的界定应当把握以下三个要点：首先，环境刑事责任是一种只能够由单位或个人承担的刑事法律后果，国家不能够作为环境刑事责任的主体。其次，环境刑事责任必须是行为人因实施环境犯罪（或因实施严重危害环境的行为而构成犯罪）而应承担的一种否定性法律后果。再次，环境刑事责任还必须是行为人因违反环境保护法的规定而应当承担的法律责任，违法性应当被作为承担环境刑事责任的一个基本要件。[9] 以此为基点，我们认为，所谓环境刑事责任就是指单位或个人因违反法律规定，实施了严重危害环境的行为，从而构成犯罪所应承担的刑事法律后果；或者表述为：环境刑事责任是指环境违法行为人因实施环境犯罪行为而应当承担的必须受到刑事制裁的法律责任。[10]


上海市卫生局


上海市卫生局关于印发《上海市卫生行政许可审核程序》的通知

沪卫法（2004）7号


　　各区县卫生局、浦东新区社会发展局，市、区县卫生局卫生监督所（署）：
　　根据《行政许可法》有关规定，我局修订了《上海市卫生行政许可审核程序》,已经2004年6月29日第10次局务会议通过，现予发布，自2004年7月1日起施行，请遵照执行。如在执行中遇到问题，请及时与我局卫生法规处联系。原我局《关于印发<上海市卫生行政许可审核程序>的通知》（沪卫法[94]字第2号）于本文件施行之日起同时废止。
　　
　　
　　

上海市卫生行政许可审核程序

　　第一章总则
　　第一条为了保证卫生行政部门正确行使卫生行政许可审核职权，规范卫生行政许可审核行为，保护公民、法人和其他组织的合法权益，依照《行政许可法》等法律、法规和规章规定，结合本市实际情况，制定本程序。
　　第二条市和区县卫生行政部门依照法律、法规和规章关于审批权限、职责分工的有关规定，分别管辖属于其管辖的卫生行政许可申请。
　　第三条区县卫生行政部门因管辖权发生争议的，争议双方应当在发生争议后三日内协商解决。协商不成的，双方可以分别报请市卫生行政部门指定。市卫生行政部门应当在接到报告后七日内作出指定的决定。
　　第四条上级卫生行政部门依法对下级卫生行政部门的卫生行政许可审核工作实施监督和指导。

　　第二章许可申请的审核
　　第五条申请人提出申请时，卫生行政部门应当依照有关法律、法规、规章和规范性文件的规定，要求其提供申请书和有关材料。
　　申请书需要采用格式文本的，卫生行政部门应当予以提供，不得收费。
　　第六条卫生行政部门对申请人提出的行政许可申请应当按照《行政许可法》第三十二条的规定作出相应处理决定。
　　对申请材料不全的，卫生行政部门应当书面通知申请人限期补全。申请人逾期不补全的，视为未申请。
　　第七条受理申请后，卫生行政部门应当依照法律、法规、规章、规范性文件和卫生标准、卫生要求的规定，对申请人提供的材料进行审查，并根据需要对申请人的场所进行现场审查。
　　第八条现场审查前，承办人员应当做好下列工作：
　　(一)熟悉和了解现场审查的有关内容及申请人的有关情况；
　　(二)携带现场审查所需的专业测试工具、设备及取证工具、设备；
　　(三)携带现场审查所需的文书。
　　第九条承办人员进行现场审查时应当按照下列要求进行：
　　(一)人员不少于两人，并出示表明身份的证件和说明理由；
　　(二)运用有关专业技术手段对申请人的卫生状况进行客观检测并作记录；
　　(三)制作现场审查记录，并请申请人核对。经核对无误后，承办人员和申请人应当在记录上签署。申请人拒绝签署的，承办人员应当在记录上注明拒签情况。
　　第十条现场审查时，承办人员应当依照法律、法规、规章、规范性文件和卫生标准、卫生要求的规定，分别进行下列工作：
　　(一)听取申请人对场所分布情况、周围环境特点、生产经营情况和自身卫生管理制度的介绍；
　　(二)以生产经营流程为序，对各个环节的卫生状况，包括产品卫生质量检验能力，进行实地勘察；
　　(三)调查申请人场所周围环境的卫生状况以及对其影响程度；
　　(四)运用专业技术手段按照有关操作规范要求进行测试和采样；
　　(五)现场考核申请人的实际工作能力。
　　第十一条审查结束后，承办人员应当根据审查情况，依照有关法律、法规、规章、规范性文件和卫生标准、卫生要求的规定，提出书面审查意见连同有关材料报请本部门负责人审批。
　　第十二条卫生行政部门应当根据审查情况，分别作出下列审核决定：
　　(一)符合规定的，作出准予行政许可的决定；
　　(二)不符合规定的，作出不予行政许可的决定，并说明理由。
　　第十三条许可审结报批表的主要内容应当包括：
　　(一)申请人基本情况；
　　(二)申请内容、受理时间和处理结果；
　　(三)审批意见。
　　第十四条卫生行政部门应当依照法律、法规、规章和规范性文件规定按照下列要求填写行政许可证件：
　　(一)申请人基本情况；
　　(二)许可的内容、范围，包括生产经营方式、品种或种类等；
　　(三)有效期限及许可证件的编号；
　　(四)作出决定的卫生行政部门的名称及年、月、日；
　　(五)加盖卫生行政部门的印章。
　　第十五条卫生行政部门应当在自受理之日起二十日内作出行政许可决定。但法律、法规另有规定的除外。
　　依法需要听证、检验、检测、鉴定和专家评审等所需时间，不计入前款规定的期限，卫生行政部门应当将所需时间书面告知申请人。

　　第三章建筑设计卫生审核
　　第十六条建筑设计的卫生审核包括选址审核、初步设计审核、施工设计审核和竣工验收。
　　第十七条申请人提出选址申请时，卫生行政部门应当根据其申请内容及有关规定，分别要求其提供下列有关材料：
　　(一)申请书，包括申请人基本情况、申请内容、申请理由等；
　　(二)可行性研究报告；
　　(三)计划任务书；
　　(四)选址地形图；
　　(五)场所总平面图、工程设计方案(包括生产车间、辅助车间平面配制图、生产工艺流程图)；
　　(六)法律、法规、规章规定的或卫生行政部门要求提供的其他材料。
　　第十八条接到申请后，卫生行政部门应当按照本程序第二章有关规定进行审查。
　　第十九条选址审核结束后，承办人员应当根据审查情况及有关规定提出审查意见，连同有关材料报请本部门负责人审批。
　　第二十条卫生行政部门应当根据审查情况分别作出同意选址与否的审核决定并书面通知申请人。
　　第二十一条完成初步设计后，申请人应当分别将申请书、初步设计图纸(包括土建、工艺、卫生技术措施等)及文字资料提交卫生行政部门。
　　第二十二条承办人员应当对材料进行审查。如存在问题，应当书面通知申请人按要求进行施工设计。
　　第二十三条完成施工设计后，申请人应当将申请书、施工设计图纸提交卫生行政部门。
　　第二十四条承办人员应当根据初步设计图纸对施工设计图纸进行审查，提出同意按图施工与否的意见，按规定报部门负责人审批后，书面通知申请人。
　　第二十五条申请人应当按图施工。施工阶段，承办人员应当及时了解工程进展情况，并可进入现场进行检查；申请人应当予以协助。
　　第二十六条工程竣工后，申请人应当向卫生行政部门申请竣工验收并填写申请书。
　　第二十七条接到申请后，承办人员应当按照本程序第八、九、十条规定，对申请人按图施工情况和卫生技术措施有效情况进行现场审查。
　　第二十八条现场审查结束后，承办人员应当根据审查情况，提出审查意见连同有关材料报请本部门负责人审批。
　　第二十九条卫生行政部门应当根据审查情况，分别作出下列决定并书面通知申请人：
　　(一)按照图纸施工且达到卫生标准和卫生要求的，同意验收；
　　(二)不按照图纸施工或未达到卫生标准和卫生要求的，不同意验收。
　　第三十条卫生行政部门应当自受理之日起二十日内作出行政许可决定。但法律、法规另有规定的除外。
　　第三十一条本市规定由规划管理部门统一办理或者联合办理的建筑设计卫生审核程序，按照本市有关规定执行。

　　第四章送达与其他
　　第三十二条卫生行政部门依法作出不予批准卫生行政许可的书面决定时，应当告知申请人理由及行政复议、诉讼权利及期限。
　　第三十三条本程序规定的许可期限因特殊原因需要延长的，应依法报批，并将延长期限的理由告知申请人。
　　第三十四条卫生行政部门作出的各种书面决定应当直接送达当事人并取得送达回执。直接送达有困难的，可以通过邮寄或委托有关单位、公民送达。
　　直接送达或委托送达的，以送达回执上申请人签收的日期为送达日期。
　　采取邮寄方式送达的，以邮件挂号回执注明的收件日期为送达日期。
　　第三十五条书面决定送达后，承办人员应当将有关资料汇总整理后归档保存。
　　第三十六条申请变更卫生行政许可事项或者延续卫生行政许可有效期的，可参照本程序进行。
　　第三十七条本程序由上海市卫生局负责解释。
　　第三十八条本程序自二○○四年七月一日起执行。