中国证券业协会关于贯彻落实《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》加强自律管理的通知
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中国证券业协会关于贯彻落实《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》加强自律管理的通知
中国证券业协会
中国证券业协会关于贯彻落实《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》加强自律管理的通知
（2005年12月29日发布）
各证券投资咨询机构：
为贯彻落实中国证监会《关于发布〈会员制证券投资咨询业务管理暂行规定〉的通知》（证监机构字[2005]143号）（以下称《通知》）及《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》（以下称《暂行规定》），现就进一步加强会员制证券投资咨询业务（以下称会员制业务）自律管理工作通知如下：
一、从事会员制业务的证券投资咨询机构（以下称会员制机构）应认真贯彻执行《通知》和《暂行规定》，建立完善会员制业务规则、工作流程、客户服务管理、合规性控制、投诉处理及业务人员行为规范等内部规章制度，保证《通知》和《暂行规定》要求得到具体落实。
二、会员制机构必须具备中国证券业协会（以下称协会）会员资格。未取得协会会员资格的，应尽快履行申请手续，取得会员资格。
三、已开展会员制业务的机构，在按照《通知》和《暂行规定》的要求向注册地证监局报备的同时，须向协会报备开展会员制业务的相关材料。协会根据相关自律规则以及注册地证监局的监管意见，决定是否接受其报备。协会在网站公示会员制机构报备情况，以供投资者查阅。
2006年6月30日之前，协会暂不受理拟新开展会员制业务的机构的报备。
四、协会将组织会员制机构签署《会员制证券投资咨询业务自律公约》（以下称《公约》），并按《公约》的要求加强会员制业务的自我管理。
五、会员制机构应与会员签订权利义务明晰、风险揭示充分并具备法律效力的合同。合同文本可参照协会证券分析师委员会组织编写的《证券投资咨询会员服务合同（范本）》（附件1）制订。
六、会员制机构应加强会员制业务风险揭示，帮助客户全面了解会员制业务。在与客户签订服务合同时，将协会证券分析师委员会组织编写的《会员制证券投资咨询业务有关事项问答》（附件2）送达客户阅知，加强对客户的投资者教育。
七、会员制机构应将已开展或拟开展的媒体节目向协会备案。协会将组织实施会员制业务媒体节目听证制度，对会员制业务媒体节目内容的合规性进行听证，并提出听证意见。具体办法另行规定。
八、会员制机构应妥善处理会员投诉，做好投诉事项及处理情况记录。协会将建立会员制业务纠纷调解机制，调解会员制机构与其会员未能协商解决的纠纷事项。会员制机构应接受调解并执行调解决定。
九、严格会员制机构高管人员和业务人员的证券从业人员执业资格管理。会员制机构应按照《暂行规定》第八条的要求将相关管理和业务人员具备相应资格的情况向协会备案，并接受协会的执业资格检查。
十、对会员制机构及其从业人员存在违反自律规定及本通知要求的行为，协会将视情节轻重给予纪律处分；对违反法律、法规、行政规章的，移交中国证监会处理。相关纪律处分和行政处理决定将在协会诚信数据库中进行过失记录。
四川省交通通信基础设施建设国防要求保障办法
四川省人民政府
四川省人民政府令第164号
《四川省交通通信基础设施建设国防要求保障办法》已经2003年1月10日省人民政府第87次常务会议通过，现予发布，自2003年3月1日起施行。
省长 张中伟
二○○三年一月二十九日
第一条 为保障交通、通信基础设施建设符合国防要求，根据《中华人民共和国国防法》、《国防交通条例》等法律、法规的规定，结合四川实际，制定本办法。
第二条 本办法所称交通、通信基础设施建设，是指铁路、公路、水路、航空、管道、通信等基础设施建设；所称国防要求，是指为适应国防需要，增强战时和特殊情况下交通运输、通信保障能力，交通、通信基础设施建设必须采取的工程技术措施和标准。
第三条 县级以上人民政府国防交通主管部门负责交通、通信基础设施建设国防要求保障工作的管理和监督，其他有关部门应按照各自的职责做好交通、通信基础设施建设国防要求保障工作。
第四条 交通、通信基础设施建设实行平战结合、军民兼容、统一规划、同步建设的原则，合理处理国防建设与经济建设的关系，并与国家的发展计划、技术政策相适应。
第五条 下列交通、通信基础设施建设项目应当进行国防要求论证：（一）铁路、二级以上公路、城市主要进出通道、通向战役方向和经由重要军事基地的道路；（二）大型、特大型桥梁、隧道；（三）机场、重要港口码头、铁路枢纽和重要站场；（四）二级以上通信长途线路，通信枢纽，邮政枢纽和公用应急通信系统；（五）国家规定应当实施国防要求保障的其他交通、通信基础设施。
第六条 新建铁路线路主要控制点，应与公路、水路、航空、管道运输线路衔接，并适当靠近军事基地和主要部队驻地及大型军工企业。新建高速公路和干线公路以及具有重要军事意义的县乡道路的选线、城市出入口设置，应当兼顾部队进出方便和战时快速机动需要。
第七条 交通、通信基础设施建设项目的使用功能和抗毁、防护、修复等综合保障能力，应当符合国防要求。重要交通干线、机场、港口码头、车站的进出口通道，应当采取应急工程技术措施，预留抢修迂回路线的位置。
第八条 交通、通信基础设施建设国防要求保障规划和计划，由市、州以上人民政府国防交通主管部门会同交通、通信主管部门共同制定。
第九条 县级以上人民政府交通、通信管理部门及城市规划部门在制定本地区交通、通信基本建设和城市道路建设规划、计划时，应征求同级国防交通主管部门的意见，将需要实施国防要求保障的建设项目列入相应的规划和计划。
第十条 已列入规划、计划需要实施国防要求保障的交通、通信基础设施建设项目的可行性论证，必须征求省及有关市、州人民政府国防交通主管部门的意见。国防交通主管部门应及时提出具体的国防要求和有关技术指标。建设单位、设计单位应将国防要求内容纳入主体工程的前期工作文件、设计文件，并将前期工作文件和设计文件中的有关内容抄送国防交通主管部门。前期工作文件和设计文件没有实施国防要求的，国防交通主管部门应向项目审批部门提出，审批部门应待材料齐备后再行审批。
第十一条 承担国防要求建设项目施工任务的建设、施工、监理单位必须按照设计要求、技术标准、操作规范进行施工和监督监理，并向国防交通主管部门报告情况。国防要求保障配套工程应当与主体工程同时施工、同时竣工验收，一并交付使用。
第十二条 组织涉及国防要求保障的交通、通信基础设施建设项目竣工验收，必须通知国防交通主管部门参加。建设单位和施工单位的竣工文件应报国防交通主管部门备案。
第十三条 实施国防要求保障所需补助资金，按国家规定从基本建设投资中安排使用。
第十四条 负有实施国防要求保障管理职责的单位，不履行本办法规定的职责或不执行本办法规定的国防要求保障程序和措施，致使交通、通信基础设施项目无法保障国防要求的，对责任人给予行政处分。
第十五条建设、施工单位在建设、施工过程中不按本办法的规定执行国防要求保障措施的，由市、州以上人民政府国防交通主管部门责令限期整改；逾期不改的，报同级人民政府批准，暂停施工，进行整改。
第十六条本办法自2003年3月1日起施行。
吉林市全民所有制企业职工退休基金统筹暂行办法
吉林省吉林市人民政府
吉林市全民所有制企业职工退休基金统筹暂行办法
吉林市人民政府
第一条 为了保障退休职工生活，适应经济体制改革的需要，依据《吉林省全民所有制企业单位离退休基金统筹试行办法》，结合我市的实际情况，特制定本办法。
第二条 建立统筹基金。对全民所有制企业职工的退休费用，实行统一筹集、统一核算、统一管理、统一使用。
第三条 退休职工管理服务工作，坚持社会化管理与单位管理相结合，积极创造条件，逐步向社会化管理为主的方向过渡。
第四条 市区所有全民所有制企业（铁路、电力系统除外）的全民固定工、全民企业中不独立核算顶编混岗的集体所有制职工、经劳动部门办理不辞不转手续的和一九六六年以前参加工作的临时工、因工致残完全丧失劳动能力的计划内临时工以及中外合资企业的中方职工均为退休基金
统筹对象。财政不拨款的事业单位职工，也参加退休基金统筹。
党政机关、群众团体、财政拨款的事业单位的职工、由民政部门支付退休费企业的职工、保留全民身份在集体企业开支的职工，不参加退休基金统筹。
第五条 退休基金统筹项目：
1．离退休金（含按国发〔1978〕104号文件规定退职职工的退职费）；
2．生活补贴费（离退休职工领取12￣17元，退职职工领取10￣15元）；
3．副食补贴；
4．粮煤补贴。
其他项费用暂不列入统筹项目，仍由原单位按规定支付。
统筹后，国家规定的退休职工新增加的福利补贴待遇，仍由原单位支付。
第六条 退休基金按企业工资总额（按国家统计局关于工资总额构成的规定计算）加离退休费总额之和的百分之十三点五提取。
第七条 提取的退休基金，企业在税前提取，营业外列支；事业单位在事业费中列支。
第八条 参加统筹的企业必须在每月五日前将《退休费用支出月报表》报市退休基金统筹管理委员会办公室，经审核后，按余额扣缴、差额拨付的办法，填写《退休费统筹扣缴拨付通知单》，送企业的开户银行，由企业的开户银行扣缴，由退休基金统筹委员会办公室拨付。
第九条 参加统筹的企业，必须按退休基金管理委员会办公室核定的数额，在每月十日前将统筹款存入企业的开户银行。对无故欠交的企业，由退休基金统筹管理委员会办公室按全年最高的月扣缴数额强行扣缴，同时按日计罚应缴额千分之五的滞纳金。
对不按规定报表的，按日计罚应缴额千分之五滞纳金。在报表中少报工资总额的，除补交应统筹的金额外，并处以补交金额百分之五的处罚金。
滞纳金和处罚金在企业税后留利中支付，转入退休基金。
第十条 企业因亏损或破产暂时无力交纳统筹基金的，由企业提出申请，报退休基金统筹管理委员会办公室批准，可以缓交，待有缴纳能力时补交。
参加统筹的企业如发生破产、并、分时、对离退休人员的划分由企业主管部门负责处理，并到市退休基金统筹管理委员会办公室办理手续。
第十一条 退休基金实行专户存储、专款专用，任何单位和个人不得挪用。退休基金的作用要接受财政、审计、工会的监督，银行以不符合规定的支出有权拒付。
第十二条 存入银行的退休基金，按城乡居民个人储蓄同期存款利率计息，利息并入退休基金。
第十三条 退休基金不征税，不收附加费。
第十四条 实行统筹以后，离退休人员与原单位关系不变，仍由原单位发放工资，负责管理。
第十五条 参加统筹企业的职工离退休，按照国家有关规定办理。需要提前退休的，由企业主管部门审查，退休基金统筹管理委员会办公室审批。
第十六条 为了减轻未来企业的压力，成形保险基金的良性循环，在全市统筹基金总额中提取百分之三作为积累金。
第十七条 退休基金统筹管理委员会办公室负责全市退休基金筹集、调剂、支付和管理工作，可以从全市统筹基金总额提取一定比例作为管理费（具体比例由财政局会同劳动局确定）。
第十八条 本办法由市劳动局负责解释，并制定细则，组织实施。
第十九条 本办法自一九八七年十月一日起执行。上级如有新规定，按上级规定执行。
1987年9月8日
